2019 증권투자권유자문인력 2

PART 01
금융상품분석

Chapter 01 우리나라의 금융회사
SECTION 01 개요
SECTION 02 은행․비은행 5
SECTION 03 금융투자회사 11
SECTION 04 보험회사 23
SECTION 05 기타 금융회사 27

Chapter 02 금융상품
SECTION 01 개요 33
SECTION 02 예금성 금융상품 34
SECTION 03 투자성 금융상품 36
SECTION 04 주요 보장성 금융상품 64
SECTION 05 기타 금융상품 67
SECTION 06 금융상품과 세금 81
SECTION 07 예금보험제도 88
실전예상문제 93

PART 02
투자전략

Chapter 01 자산배분과 투자전략
SECTION 01 자산배분의 의의 96
SECTION 02 자산배분의 중요성 98
SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 99

Chapter 02 자산배분 설계와 실행
SECTION 01 투자목표의 설정 101
SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 103
SECTION 03 기대수익률 105
SECTION 04 위험(Risk) 110
SECTION 05 최적 증권의 선택 112
SECTION 06 자산배분 실행 117

Chapter 03 자산배분 전략의 종류
SECTION 01 전략적 자산배분 전략 125
SECTION 02 전술적 자산배분 전략 자산배분 전략 129

Chapter 04 자산배분 모델의 종류
SECTION 01 마코위츠 평균－분산 모델 133
SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 143
실전예상문제 147

PART 03
영업실무

Chapter 01 고객관리와 투자권유
SECTION 01 고객관리의 필요성
SECTION 02 투자권유 155
SECTION 03 금융․투자 관리(CRM) 193

Chapter 02 고객상담
SECTION 01 고객상담(process) 200
SECTION 02 고객과의 관계 형성 203
SECTION 03 설득 및 해법 제시 208
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 216
SECTION 05 고객응대와 기본 매너 221
실전예상문제 227

PART 04
직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 244
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 249

Chapter 02 금융투자업 직무윤리
SECTION 01 기본원칙 252
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 259
SECTION 03 금융소비자보호의무 264
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 298

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 329
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 344
실전예상문제 351

PART 05
투자자분쟁 예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템
SECTION 01 일반체계
SECTION 02 금융투자상품 권유․판매 관련 의무 357
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 360
SECTION 04 개인정보보호법 361
SECTION 05 금융소비자 보호 366

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재
SECTION 01 내부통제기준 368
SECTION 02 위반에 대한 제재 369
SECTION 03 분쟁조정제도 371

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 376
SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 379
실전예상문제 414

PART 06
자금세탁방지 제도

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지
SECTION 01 개요
SECTION 02 자금세탁 행위 420

Chapter 02 자금세탁 방지제도
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 424
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 428
SECTION 03 주요 제도 435

Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 446
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 450
실전예상문제 456