2019 증권투자권유자문인력 3

PART 01
자본시장과 금융투자업에 관한 법률/ 금융위원회 규정

Chapter 01 총설
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 • 감독
SECTION 01 금융투자업 인가 • 등록 개요 36
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 44
SECTION 04 건전성 규제 46
SECTION 05 영업행위 규칙 61

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제
SECTION 01 개요 78
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 79
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 82
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 87
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 91
SECTION 06 투자성 있는 예금․보험에 대한 특례 94
SECTION 07 다자간매매체결회사에 관한 특례 95
SECTION 08 종합금융투자사업자에 관한 특례 96

Chapter 05 증권 발행시장 공시제도
SECTION 01 증권신고서제도 100
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 109
SECTION 03 투자설명서제도 118

Chapter 06 증권 유통시장 공시제도
SECTION 01 정기공시 121
SECTION 02 주요 사항 보고제도 126
SECTION 03 수시공시제도 128
SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 130

Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
SECTION 01 개관 133
SECTION 02 공개매수제도 134
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 142
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 148
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 153

Chapter 08 주권상장법인에 대한 특례

Chapter 09 장외거래 및 주식 소유제한
SECTION 01 장외거래
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 182
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 183

Chapter 10 불공정거래행위에 대한 규제
SECTION 01 총칙 186
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 187
SECTION 03 시세조종행위 규제 200
SECTION 04 부정거래행위 규제 205
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 206
SECTION 06 단기매매차익 거래 규제 208

Chapter 11 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정

Chapter 12 자본시장 조사업무규정
실전예상문제 219

PART 02
한국금융투자 협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
SECTION 01 투자권유 등
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 238
SECTION 03 투자광고 245
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 253
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 255
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 260
SECTION 07 신상품 보호 262
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 264
SECTION 09 신용공여 266
SECTION 10 유사해외통화선물거래 268
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 271
SECTION 12 집합투자업 273
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 278
SECTION 14 신탁업 280

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 282
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 285
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 289
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 291

Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정
SECTION 01 주식의 인수
SECTION 02 무보증사채의 인수 304
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 306

Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
실전예상문제 311

PART 03
회사법

Chapter 01 주식회사 개념
SECTION 01 회사의 종류
SECTION 02 주식회사의 특징 318
SECTION 03 주식회사 설립의 절차 320
SECTION 04 회사 설립에 관한 책임 325

Chapter 02 주식과 주주
SECTION 01 주식과 주권 327
SECTION 02 주주의 권한 332
SECTION 03 주식양도 337
SECTION 04 주식의 담보 343
SECTION 05 주식의 소각․병합․분할 345
SECTION 06 주식매수선택권 347
SECTION 07 주식의 포괄적 교환․이전 351
SECTION 08 지배주주에 의한 소수주식의 전부 취득 354

Chapter 03 주식회사의 기관
SECTION 01 개요 357
SECTION 02 주주총회 358
SECTION 03 이사회 및 업무집행기관 367
SECTION 04 감사 382
SECTION 05 감사위원회 389
SECTION 06 준법지원인 391

Chapter 04 신주의 발행
SECTION 01 신주발행 이유
SECTION 02 발행사항의 결정 394
SECTION 03 신주의 할인발행 397
SECTION 04 신주인수권 398
SECTION 05 신주발행의 절차 402

Chapter 05 자본금의 감소
SECTION 01 개요 408
SECTION 02 자본금 감소의 방법 409
SECTION 03 자본금 감소의 절차 410
SECTION 04 효력 발생과 등기 411
SECTION 05 자본금 감소의 무효 411

Chapter 06 회사의 회계
SECTION 01 재무제표 및 영업보고서 413
SECTION 02 준비금 415
SECTION 03 이익배당 417
SECTION 04 주식배당 421
SECTION 05 주주의 경리검사권 424
SECTION 06 이익공여의 금지 426
SECTION 07 사용인의 우선변제권 427

Chapter 07 사채
SECTION 01 사채 개요
SECTION 02 사채 발행의 방법 429
SECTION 03 사채 발행의 절차 431
SECTION 04 사채의 유통 432
SECTION 05 사채관리회사 434
SECTION 06 사채의 이자지급과 상환 437
SECTION 07 사채권자집회 439
SECTION 08 특수사채 442

Chapter 08 회사의 합병 • 분할
SECTION 01 회사의 합병 447
SECTION 02 회사의 분할 454
실전예상문제 457

PART 04
증권 세제

Chapter 01 세제 일반
SECTION 01 국세기본법
SECTION 02 소득세법 468
SECTION 03 상속세 및 증여세 471
실전예상문제 481

Chapter 02 증권 세제
SECTION 01 이자소득 483
SECTION 02 배당소득 486
SECTION 03 원천징수 490
SECTION 04 이자소득과 배당소득의 과세방법 493
SECTION 05 증권거래세법 495
실전예상문제 498