펀드투자권유자문인력 1

Contents

PART 01
펀드법규
Chapter 01 총설
section 02 투자펀드의 특징 4
section 03 투자펀드의 분류 5
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 6
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2
Chapter 02 집합투자기구
section 01 집합투자 8
section 02 집합투자기구의 개념?구조?기관 및 종류 9
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 14
Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매
section 01 집합투자증권의 발행 17
section 02 집합투자증권의 투자권유 20
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 26
section 04 집합투자증권의 환매 30
Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙
section 01 선관의무 및 충실의무 36
section 02 자산운용의 지시 및 실행 37
section 03 자산운용의 제한 38
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 43
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 44
section 06 불건전 영업행위 금지 45
section 07 성과보수의 제한 46
section 08 의결권 제한 등 47
section 09 자산운용에 관한 공시 48
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 52
Chapter 05 집합투자기구의 종류
section 01 집합투자기구의 종류 55
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 60
Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 65
section 02 집합투자재산의 회계 68
Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리
section 01 선관주의의무 등 72
section 02 운용행위 감시 등 75
Chapter 08 집합투자기구의 해산 등
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지?해산 77
section 02 집합투자기구의 합병 79
Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례
section 01 총설 81
section 02 전문투자형 사모집합투자기구 83
section 03 경영참여형 사모집합투자기구 87
Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례
section 01 외국 집합투자기구의 등록 96
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 98
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독?검사 100
Chapter 11 집합투자기구의 관계회사
section 01 일반사무관리회사 101
section 02 집합투자기구 평가회사 102
section 03 채권평가회사 102
실전예상문제 103

PART 02
직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 108
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 120
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 125
Chapter 02 금융투자업 직무윤리
SECTION 01 기본원칙 128
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 135
SECTION 03 금융소비자보호의무 140
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 174
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 205
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 220
실전예상문제 227

PART 03
투자자분쟁
예방
Chapter 01 분쟁예방 시스템
SECTION 01 일반체계 232
SECTION 02 금융투자상품 권유?판매 관련 의무 233
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 236
SECTION 04 개인정보보호법 237
SECTION 05 금융소비자 보호 242
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재
SECTION 01 내부통제기준 244
SECTION 02 위반에 대한 제재 245
SECTION 03 분쟁조정제도 247
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 252
section 02 펀드상품 주요 분쟁사례 255
실전예상문제 267

PART 04
자금세탁방지
제도
Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지
SECTION 01 개요 272
SECTION 02 자금세탁 행위 274
Chapter 02 자금세탁 방지제도
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 278
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 282
SECTION 03 주요 제도 289
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 300
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 304
실전예상문제 310