펀드투자권유자문인력 2

Contents

PART 01
펀드 영업
실무
Chapter 01 펀드 판매절차
section 01 펀드 판매 단계 2
section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 3
Chapter 02 투자권유준칙
section 01 총칙 4
section 02 투자자 구분 6
section 03 투자권유를 희망하지 않는 투자자에 대한 판매 7
section 04 투자권유 희망 투자자에 대한 판매 9
section 05 금융투자상품의 위험도 분류 18
section 06 그 밖의 투자권유 유의사항 22
Chapter 03 수익증권저축거래
section 01 수익증권저축의 의의 24
section 02 수익증권저축계약의 성립 25
section 03 수익증권저축의 종류 26
section 04 수익증권저축의 주요 내용 29
section 05 저축자에 대한 우대조치 34
section 06 수익증권 매매 시의 입 · 출금 처리 38
실전예상문제 42

PART 02
펀드 세제
Chapter 01 세제 일반
section 01 국세기본법 48
section 02 소득세법 54
section 03 상속세 및 증여세 57
실전예상문제 67
Chapter 02 펀드 세제
section 01 집합투자기구와 세제 69
section 02 소득세법의 일반적 내용 : 금융소득과 금융소득종합과세 70
section 03 집합투자기구 세제 75
section 04 투자자 단계에서의 과세 88
실전예상문제 91

PART 03
펀드 구성 ·
이해 1
Chapter 01 집합투자 및 집합투자기구의 설립
section 01 집합투자 94
section 02 집합투자기구의 설립 95
section 03 투자설명서 101
Chapter 02 집합투자기구의 유형
section 01 투자신탁 104
section 02 회사형 집합투자기구 108
section 03 조합 형태의 집합투자기구 111
Chapter 03 집합투자기구의 종류
section 01 증권 집합투자기구 113
section 02 부동산 집합투자기구 115
section 03 특별자산 집합투자기구 115
section 04 혼합자산 집합투자기구 116
section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 116
Chapter 04 특수한 형태의 집합투자기구
section 01 환매금지형 집합투자기구 120
section 02 종류형 집합투자기구 121
section 03 전환형 집합투자기구 123
section 04 모자형 집합투자기구 125
section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 126
section 06 사모 집합투자기구 130
Chapter 05 일반적 분류에 의한 집합투자기구
section 01 펀드 성격에 따른 분류 132
section 02 투자지역에 따른 분류 141
section 03 투자전략에 따른 분류 144
section 04 대체투자 여부에 따른 분류 150
실전예상문제 151

PART 04
펀드 구성 ·
이해 2
Chapter 01 파생상품펀드
section 01 개론 156
section 02 파생상품펀드 160
Chapter 02 부동산 펀드
section 01 부동산 펀드의 개요 164
section 02 부동산 펀드의 종류 169
Chapter 03 특별자산 펀드
section 01 특별자산 펀드의 개요 172
section 02 특별자산 펀드의 종류 175
Chapter 04 신탁상품
section 01 신탁 일반이론 177
section 02 신탁상품의 종류 및 주요 내용 182
section 03 신탁상품의 판매 191
실전예상문제 198

PART 05
펀드 운용
Chapter 01 채권에 대한 이해
section 01 채권 개요 202
section 02 채권수익률과 채권 가격 205
section 03 채권수익률 곡선과 듀레이션 208
section 04 채권투자위험 216
section 05 금리예측 220
Chapter 02 주식에 대한 이해
section 01 경제분석 223
section 02 산업분석 227
section 03 기업가치분석 228
section 04 기술적 분석 232
Chapter 03 펀드 운용과정
section 01 펀드 운용 Flow 235
section 02 펀드 운용의 3단계 236
Chapter 04 펀드 운용전략
section 01 적극적(Active) 운용전략 239
section 02 소극적(Passive) 운용전략 242
Chapter 05 리스크 관리
section 01 금융기관의 리스크 관리 244
실전예상문제 248

PART 06
펀드평가
Chapter 01 펀드 분석 및 평가
section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 254
section 02 집합투자기구 분석 및 평가 258
Chapter 02 집합투자기구 성과평가
section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 261
section 02 성과평가의 종류 263
section 03 집합투자기구 유형분류 264
section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 265
section 05 수익률 계산 267
section 06 위험의 측정 269
section 07 위험 조정성과의 측정 272
section 08 성과요인 분석 275
section 09 포트폴리오 분석 276
section 10 운용회사?운용자 질적 분석 277
Chapter 03 집합투자기구 평가보고서
section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 279
section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 280
실전예상문제 286