2019 파생상품투자권유자문인력 4

PART 01
자본시장과
금융투자업에
관한 법률/
금융위원회
규정
Chapter 01 총설
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독
SECTION 01 금융투자업 인가?등록 개요 36
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 44
SECTION 04 건전성 규제 46
SECTION 05 영업행위 규칙 61
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에
대한 영업행위규제
SECTION 01 개요 78
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 79
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 82
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 87
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 91

SECTION 06 투자성 있는 예금?보험에 대한 특례 94
SECTION 07 다자간매매체결회사에 관한 특례 95
SECTION 08 종합금융투자사업자에 관한 특례 96
Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한
SECTION 01 장외거래 100
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 108
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 109
Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제
SECTION 01 총칙 112
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 113
SECTION 03 시세조종행위 규제 126
SECTION 04 부정거래행위 규제 131
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 132
SECTION 06 단기매매차익 거래 규제 134
Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정
Chapter 08 자본시장 조사업무규정
실전예상문제 145

PART 02
한국금융투자
협회 규정
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
SECTION 01 투자권유 등 150
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 164
SECTION 03 투자광고 171
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 179
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 181
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 186
SECTION 07 신상품 보호 188
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 190
SECTION 09 신용공여 192
SECTION 10 유사해외통화선물거래 194
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 197
SECTION 12 집합투자업 199
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 204
SECTION 14 신탁업 206
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 208
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 211
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 215
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 217
Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
실전예상문제 223

PART 03
한국거래소
규정
Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요
SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 228
SECTION 02 파생상품시장 현황 229
SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 230
Chapter 02 회원구조
SECTION 01 회원 종류 232
SECTION 02 회원 가입 234
SECTION 03 파생상품시장의 결제 235
Chapter 03 상장상품
SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 239
SECTION 02 주식상품거래 242
SECTION 03 금리상품거래 255
SECTION 04 통화상품거래 258
SECTION 05 일반상품거래 263
SECTION 06 선물 스프레드 거래 266
Chapter 04 매매거래제도
SECTION 01 거래시간 268
SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 270
SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 277
SECTION 04 거래계약의 체결 280
SECTION 05 거래의 중단 284
SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 286
Chapter 05 시장조성자
SECTION 01 개요 290
SECTION 02 시장조성자 요건 290
SECTION 03 시장조성자 의무 291
SECTION 04 시장조성자 혜택 291
SECTION 05 시장기여자 292
Chapter 06 거래증거금
SECTION 01 거래증거금 개요 293
SECTION 02 거래증거금 예탁수단 294
SECTION 03 거래증거금 산출 295
Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법
SECTION 01 개요 301
SECTION 02 선물거래의 결제방법 303
SECTION 03 옵션거래의 결제방법 307
SECTION 04 차감결제 및 결제시한 309
SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 310
Chapter 08 거래의 수탁 등
SECTION 01 파생상품 계좌 설정 312
SECTION 02 기본예탁금 315
SECTION 03 주문의 수탁 316
SECTION 04 위탁증거금의 개요 319
SECTION 05 위탁증거금의 예탁 320
SECTION 06 위탁증거금 미예탁 시 조치 320
SECTION 07 회원과 위탁자 간 결제 321
SECTION 08 위탁자 결제불이행 시 조치 321
SECTION 09 기타 322
실전예상문제 325

PART 04
파생상품
세제
Chapter 01 세제 일반
SECTION 01 국세기본법 336
SECTION 02 소득세법 342
SECTION 03 상속세 및 증여세 345
실전예상문제 355
Chapter 02 파생상품 세제
SECTION 01 세무관리 업무 357
SECTION 02 양도소득 360
실전예상문제 367