2019 투자자산운용사 3

PART 01 직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 14
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 19
Chapter 02 금융투자업 직무윤리
SECTION 01 기본원칙 22
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 29
SECTION 03 금융소비자보호의무 34
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 68
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 99
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 114
실전예상문제 121

PART 02 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/ 금융위원회 규정

Chapter 01 총설
SECTION 01 자본시장법 개관 126
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 130
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 137
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업
SECTION 01 금융투자상품 142
SECTION 02 금융투자업 149
SECTION 03 투자자 156
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독
SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 160
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 162
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 168
SECTION 04 건전성 규제 170
SECTION 05 영업행위 규칙 185
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제
SECTION 01 개요 202
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 203
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 206
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 211
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 215
SECTION 06 투자성 있는 예금?보험에 대한 특례 218
SECTION 07 다자간매매체결회사에 관한 특례 219
SECTION 08 종합금융투자사업자에 관한 특례 220
Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙
SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 224
Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙
SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 246
Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙
SECTION 01 신탁의 개념 259
SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 264
Chapter 08 증권 발행시장 공시제도
SECTION 01 증권신고서제도 276
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 285
SECTION 03 투자설명서제도 293
Chapter 09 증권 유통시장 공시제도
SECTION 01 정기공시 297
SECTION 02 주요 사항 보고제도 302
SECTION 03 수시공시제도 304
SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 306
Chapter 10
SECTION 01 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 개관 309
SECTION 02 공개매수제도 310
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 318
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 324
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 329
Chapter 11 주권상장법인에 대한 특례
Chapter 12 집합투자기구(총칙)
SECTION 01 집합투자기구의 등록 350
SECTION 02 집합투자기구의 명칭 359
SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 359
SECTION 04 연대책임 361
SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 362
SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 362
Chapter 13 집합투자기구의 구성 등
SECTION 01 투자신탁 363
SECTION 02 투자회사 373
SECTION 03 투자유한회사 383
SECTION 04 투자합자회사 384
SECTION 05 투자유한책임회사 385
SECTION 06 투자합자조합 386
SECTION 07 투자익명조합 387
SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 388
Chapter 14 집합투자기구 관련 금융위원회 규정
Chapter 15 장외거래 및 주식 소유제한
SECTION 01 장외거래 443
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 451
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 452
Chapter 16 불공정거래행위에 대한 규제
SECTION 01 총칙 455
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 456
SECTION 03 시세조종행위 규제 469
SECTION 04 부정거래행위 규제 474
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 475
SECTION 06 단기매매차익 거래 규제 477
Chapter 17 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정
Chapter 18 자본시장 조사업무규정
실전예상문제 488

PART 03 한국금융투자 협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
SECTION 01 투자권유 등 494
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 508
SECTION 03 투자광고 515
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 523
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 525
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 530
SECTION 07 신상품 보호 532
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 534
SECTION 09 신용공여 536
SECTION 10 유사해외통화선물거래 538
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 541
SECTION 12 집합투자업 543
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 548
SECTION 14 신탁업 550
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 552
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 555
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 559
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 561
Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정
SECTION 01 주식의 인수 564
SECTION 02 무보증사채의 인수 574
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 576
Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
실전예상문제 581