금융투자분석사 4

PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정
Chapter 01 총설
section 01 자본시장법 개관 2
section 02 감독기관 및 관계기관 6
section 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업
section 01 금융투자상품 18
section 02 금융투자업 25
section 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독
section 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 36
section 02 금융투자업 인가 심사 38
section 03 금융투자업 등록 심사 44
section 04 건전성 규제 46
section 05 영업행위 규칙 61

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제
section 01 개요 78
section 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 79
section 03 불건전 영업행위의 금지 82
section 04 신용공여에 관한 규제 87
section 05 투자자 재산보호를 위한 규제 91
section 06 투자성 있는 예금?보험에 대한 특례 94
section 07 다자간매매체결회사에 관한 특례 95
section 08 종합금융투자사업자에 관한 특례 96

Chapter 05 증권 발행시장 공시제도
section 01 증권신고서제도 100
section 02 발행신고서 관련 세부 규정 109
section 03 투자설명서제도 117

Chapter 06 증권 유통시장 공시제도
section 01 정기공시 121
section 02 주요 사항 보고제도 126
section 03 수시공시제도 128
section 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 130

Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
section 01 개관 133
section 02 공개매수제도 134
section 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 142
section 04 의결권 대리행사 권유제도 148
section 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 153

Chapter 08 주권상장법인에 대한 특례 155

Chapter 09 장외거래 및 주식 소유제한
section 01 장외거래 174
section 02 공공적 법인의 주식 소유제한 182
section 03 외국인의 증권 소유제한 183

Chapter 10 불공정거래행위에 대한 규제
section 01 총칙 186
section 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 187
section 03 시세조종행위 규제 200
section 04 부정거래행위 규제 205
section 05 시장질서 교란행위 규제 206
section 06 단기매매차익 거래 규제 208

Chapter 11 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 209

Chapter 12 자본시장 조사업무규정 215
부록 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정
section 01 주요 직무 종사자의 종류 219
section 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 222
section 03 주요 직무 종사자의 등록 226
section 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 228
실전예상문제 231

PART 02 회사법
Chapter 01 주식회사 개념
section 01 회사의 종류 236
section 02 주식회사의 특징 238
section 03 주식회사 설립의 절차 240
section 04 회사 설립에 관한 책임 245

Chapter 02 주식과 주주
section 01 주식과 주권 247
section 02 주주의 권한 252
section 03 주식양도 257
section 04 주식의 담보 263
section 05 주식의 소각?병합?분할 265
section 06 주식매수선택권 267
section 07 주식의 포괄적 교환?이전 271
section 08 지배주주에 의한 소수주식의 전부 취득 274

Chapter 03 주식회사의 기관
section 01 개요 277
section 02 주주총회 278
section 03 이사회 및 업무집행기관 287
section 04 감사 302
section 05 감사위원회 309
section 06 준법지원인 311

Chapter 04 신주의 발행
section 01 신주발행 이유 313
section 02 발행사항의 결정 314
section 03 신주의 할인발행 317
section 04 신주인수권 318
section 05 신주발행의 절차 322

Chapter 05 자본금의 감소
section 01 개요 328
section 02 자본금 감소의 방법 329
section 03 자본금 감소의 절차 330
section 04 효력 발생과 등기 331
section 05 자본금 감소의 무효 331

Chapter 06 회사의 회계
section 01 재무제표 및 영업보고서 333
section 02 준비금 335
section 03 이익배당 337
section 04 주식배당 341
section 05 주주의 경리검사권 344
section 06 이익공여의 금지 346
section 07 사용인의 우선변제권 347

Chapter 07 사채
section 01 개요 348
section 02 사채 발행의 방법 349
section 03 사채 발행의 절차 351
section 04 사채의 유통 352
section 05 사채관리회사 354
section 06 사채의 이자지급과 상환 357
section 07 사채권자집회 359
section 08 특수사채 362

Chapter 08 회사의 합병 · 분할
section 01 회사의 합병 367
section 02 회사의 분할 374
실전예상문제 377

PART 03 직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반
section 01 직무윤리에 대한 이해 382
section 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 394
section 03 본 교재에서의 직무윤리 399

Chapter 02 금융투자업 직무윤리
section 01 기본원칙 402
section 02 이해상충의 방지 의무 409
section 03 금융소비자보호의무 414
section 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 448

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
section 01 직무윤리의 준수절차 479
section 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 494
실전예상문제 501