2020 증권투자권유자문인력 3

Contents

PART 01
자본시장과 금융투자업에 관한 법률/ 금융위원회 규정

Chapter 01 총설
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 12Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업
SECTION 01 금융투자상품 17
SECTION 02 금융투자업 24
SECTION 03 투자자 31

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 • 감독
SECTION 01 금융투자업 인가•등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 41
SECTION 04 건전성 규제 43
SECTION 05 영업행위규칙 58

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제
SECTION 01 개요 74
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 75
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 78
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 83
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 87
SECTION 06 투자성 있는 예금․보험에 대한 특례 90

CERTIFIED SECURITIES INVESTMENT ADVISOR

Chapter 05 증권 발행시장 공시제도
SECTION 01 증권 발행시장 공시제도 증권신고서제도 91
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 100
SECTION 03 투자설명서제도 108
Chapter 06 증권 유통시장 공시제도
SECTION 01 정기공시 111
SECTION 02 주요 사항 보고제도 114
SECTION 03 수시공시제도 117
Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
SECTION 01 개관 119
SECTION 02 공개매수제도 120
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 128
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 134
Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한
SECTION 01 장외거래 139
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 146
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 147

Chapter 09
SECTION 01 불공정거래행위에 대한 규제
총칙

150
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 151
SECTION 03 시세조종행위 규제 164
SECTION 04 부정거래행위 규제 168
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 170
Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정
Chapter 11 자본시장 조사업무규정
실전예상문제 182

CERTIFIED SECURITIES INVESTMENT ADVISOR

PART 02
한국금융투자 협회 규정

Chapter 03
SECTION 01 증권 인수업무 등에 관한 규정
주식의 인수

260
SECTION 02 무보증사채의 인수 270
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 272
Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
실전예상문제 277

CERTIFIED SECURITIES INVESTMENT ADVISOR

PART 03
회사법

Chapter 04
SECTION 01 신주의 발행
개요

359
SECTION 02 발행사항의 결정 360
SECTION 03 신주의 할인발행 363
SECTION 04 신주인수권 364
SECTION 05 신주발행의 절차 368
Chapter 05 자본금의 감소
SECTION 01 개요 374
SECTION 02 자본금 감소의 방법 375
SECTION 03 자본금 감소의 절차 376
SECTION 04 효력 발생과 등기 377
SECTION 05 자본금 감소의 무효 377
Chapter 06 회사의 회계
SECTION 01 재무제표 및 영업보고서 379
SECTION 02 준비금 381
SECTION 03 이익배당 383
SECTION 04 주식배당 387
SECTION 05 주주의 경리검사권 390
SECTION 06 이익공여의 금지 392
SECTION 07 사용인의 우선변제권 393

CERTIFIED SECURITIES INVESTMENT ADVISOR

Chapter 07
SECTION 01 사채
개요

394
SECTION 02 사채 발행의 방법 395
SECTION 03 사채 발행의 절차 397
SECTION 04 사채의 유통 398
SECTION 05 사채관리회사 400
SECTION 06 사채의 이자지급과 상환 403
SECTION 07 사채권자집회 405
SECTION 08 특수사채 408
Chapter 08 회사의 합병 • 분할
SECTION 01 회사의 합병 413
SECTION 02 회사의 분할 420
실전예상문제 423
PART 04
증권 세제