2020 파생상품투자권유자문인력 3

PART 01

리스크의 정의와 유형
SECTION 01 리스크란? 2
SECTION 02 리스크의 유형 3

시장 리스크
SECTION 01 시장 리스크 관리의 두 가지 기본 접근방법 5
SECTION 02 VaR의 정의와 측정 7
SECTION 03 포트폴리오의 VaR와 분산 효과 9
SECTION 04 변동성 추정 11
SECTION 05 파생상품 VaR의 추정 14
SECTION 06 시뮬레이션과 위기상황 분석 및 사후검증 18

신용 리스크
SECTION 01 신용 리스크와 시장 리스크 22
SECTION 02 기대손실과 기대외손실 24
SECTION 03 장외파생상품의 신용 리스크 26

기타 리스크
SECTION 01 운영 리스크 32
SECTION 02 유동성 리스크 33
SECTION 03 비계량 리스크 34

파생상품 리스크
SECTION 01 선물 헤지거래와 리스크 37
SECTION 02 장외파생상품의 유동성 리스크 39
SECTION 03 파생결합증권의 리스크 40
SECTION 04 헤지거래 46

실전예상문제

PART 02 영업실무

투자권유

SECTION 01 투자권유 정의 54
SECTION 02 투자권유 전 확인사항 55
SECTION 03 투자권유 절차 56
SECTION 04 투자권유 시 유의사항 68
SECTION 05 불완전판매사례 71

계좌 개설 및 입 · 출금 업무

SECTION 01 계좌 개설 76
SECTION 02 입?출금 업무 87

주문의 접수 및 거래체결 업무

SECTION 01 주문의 접수 91
SECTION 02 글로벌 거래 111
SECTION 03 기본예탁금 114
SECTION 04 증거금 제도 118

정산, 결제 및 인수도

SECTION 01 일일정산 및 결제 124
SECTION 02 추가 증거금(마진콜) 131
SECTION 03 통화선물의 인수도 결제 133

대용증권 · 회계

SECTION 01 대용증권 및 외화관리 업무 134
SECTION 02 회계관리 업무 139

실전예상문제 145

PART 03 직무윤리

직무윤리 일반

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 150
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 162
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 167

금융투자업 직무윤리

SECTION 01 기본원칙 170
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 177
SECTION 03 금융소비자보호의무 182
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 216

직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 247
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 262

실전예상문제 269

PART 04 투자자분쟁 예방

분쟁예방 시스템

SECTION 01 일반체계 274
SECTION 02 금융투자상품 권유?판매 관련 의무 275
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 278
SECTION 04 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 279
SECTION 05 금융소비자 보호 284

준수절차 및 위반 시 제재

SECTION 01 내부통제기준 286
SECTION 02 위반에 대한 제재 287
SECTION 03 분쟁조정제도 289

주요 분쟁사례 분석

SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 294
SECTION 02 파생상품 관련 주요 분쟁사례 297

실전예상문제 311

PART 05 자금세탁 방지 제도

금융기관과 자금세탁 방지

SECTION 01 개요 316
SECTION 02 자금세탁 행위 318

자금세탁 방지제도

SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 322
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 326
SECTION 03 주요 제도 332

자금세탁 방지와 내부통제활동

SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 343
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 347

실전예상문제 353