증권투자권유대행인 2

PART 01
자본시장과 금융투자업에 관한 법률/ 금융위원회 규정

Chapter 01 총설
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 12
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업
SECTION 01 금융투자상품 17
SECTION 02 금융투자업 24
SECTION 03 투자자 31
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독
SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 41
SECTION 04 건전성 규제 43
SECTION 05 영업행위규칙 58
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제
SECTION 01 개요 74
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 75
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 78
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 83
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 87
SECTION 06 투자성 있는 예금?보험에 대한 특례 90
Chapter 05 증권 발행시장 공시제도
SECTION 01 증권신고서제도 91
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 100
SECTION 03 투자설명서제도 108
Chapter 06 증권 유통시장 공시제도
SECTION 01 정기공시 111
SECTION 02 주요 사항 보고제도 114
SECTION 03 수시공시제도 117
Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
SECTION 01 개관 119
SECTION 02 공개매수제도 120
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 128
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 134
Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한
SECTION 01 장외거래 139
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 146
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 147
Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제
SECTION 01 총칙 150
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 151
SECTION 03 시세조종행위 규제 164
SECTION 04 부정거래행위 규제 168
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 170
Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정
Chapter 11 자본시장 조사업무규정
실전예상문제 182

PART 02
영업실무

Chapter 01 고객관리와 투자권유
SECTION 01 고객관리의 필요성 190
SECTION 02 금융.투자 관리(CRM) 193
Chapter 02 고객상담
SECTION 01 고객상담(process) 200
SECTION 02 고객과의 관계 형성 203
SECTION 03 설득 및 해법 제시 208
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 216
SECTION 05 고객응대와 기본 매너 222
실전예상문제 227

PART 03
직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 232
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 244
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 249
Chapter 02 금융투자업 직무윤리
SECTION 01 기본원칙 252
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 259
SECTION 03 금융소비자보호의무 264
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 298
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 329
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 344
실전예상문제 351

PART 04
투자자분쟁 예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템
SECTION 01 일반체계 356
SECTION 02 금융투자상품 권유?판매 관련 의무 357
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 360
SECTION 04 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 361
SECTION 05 금융소비자 보호 366
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재
SECTION 01 내부통제기준 368
SECTION 02 위반에 대한 제재 369
SECTION 03 분쟁조정제도 371
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 376
SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 379
실전예상문제 399

PART 05
투자권유와 투자권유 사례분석

Chapter 01 투자권유
SECTION 01 투자권유란? 404
SECTION 02 투자자 정보 파악 및 투자자 성향분석 406
SECTION 03 투자권유 주요 내용 417
Chapter 02 투자권유 사례분석
SECTION 01 재무설계란? 432
SECTION 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 434
SECTION 03 개인 재무설계의 목표 436
SECTION 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 437
SECTION 05 개인 재무설계 과정 439
SECTION 06 재무상태평가표 작성 및 분석의 실제 443
SECTION 07 노인가계의 재무설계 446
SECTION 08 투자권유 사례분석 450
실전예상문제 455