이원준  | 바른북스

22,500원  | 20250813  | 9791172635329

언제부터인가 블루오션이 된 컴플라이언스! 이제 누구든지 컴플라이언스가 무엇인지를 알고자 한다면 이 책 한 권이면 충분하다고 자신 있게 말할 수 있다. 컴플라이언스의 A to Z를 현장에서의 실제 경험을 바탕으로 실감 나게 기술해 놓은 이 책은 서가에 넣어두었다가 시간이 지나가도 궁금한 것이 있으면 언제라도 꺼내서 참고할 수 있는 컴플라이언스 업계의 교과서이다. 특히 저자가 오랜 기간 금융 감독기관과 피감독기관인 금융회사를 두루 체험하며 서로 대칭되는 시각을 균형감 있게 종합하여 솔루션을 제시하고 있는 꼭 읽어야 할 컴플라이언스 분야의 필독서이다.

민복기, 이홍경  | 한국금융연수원

18,000원  | 20250414  | 9788928782550

본 자격참고도서는 업계 최고 전문가들이 집필에 참여하여 다양한 절세방법, 자산관리전략 등 금융 분야 전반에 걸쳐 종합적인 금융 상담과 실행을 지원할 수 있는 풍부한 실무지식과 사례를 다루고 있어 자격시험 참고도서뿐만 아니라 실무지침서로도 손색없이 활용하실 수 있습니다.

마틴 비겔만  | 연암사

0원  | 20130220  | 9788986938999

윤리 준법 경영의 성공 전략 『컴플라이언스』. 컴플라이언스와 미국 기업들의 스캔들을 연결시켜 역사적으로 고찰함으로써 윤리와 컴플라이언스에 대한 역사적 통찰력을 제공하는 책이다. 부패와 비리에 노출된 조직을 건강하게 유지할 수 있도록 한 눈에 알 수 있는 강력하고도 단순한 컴플라이언스 프로그램을 구축할 수 있도록 도와주며 컴플라이언스 프로그램을 통해 윤리 경영을 어떻게 실천할 것인가에 대한 해답을 제시하고 있다.

마틴 비겔만  | 연암사

0원  | 20120301  | 9788986938968

『컴플라이언스』는 컴플라이언스 프로그램을 통해 윤리 경영을 어떻게 실천할 것인가에 대한 해답을 제시한 책이다. 기업뿐만 아니라 정부 조직, 종교단체, 시민단체와 같은 비영리 조직 관리자가 지속가능한 조직을 경영하기 알아야 할 사항들을 정리했다. 또한 기업분석과 투자, 리스크 관리에 관한 올바른 관점과 탁월한 안목을 제시한 이 책은 재벌 대기업, 대형 종교단체들과 시민단체, 지자체를 비롯한 검찰, 경찰, 법원 같은 정부 조직, 그리고 언론의 윤리 문제를 통해 우리 사회 문제를 통찰하게 하고 대안에 모색할 수 있도록 안내한다.

권혁성  | 퍼플

6,400원  | 20241223  | 9788924142921

저자는 60세 정년을 맞이하여, 자산운용업에서 근무한 32년 경험과 금융투자교육원에서 강의한 자료를 바탕으로 자산운용업계 컴플라이언스 및 리스크관리 부문의 실무 가이드라인 책을 집필하였다. 저서에서 자동차가 굴러가기 위해서 ‘엑셀과 브레이크’가 있다면, 자산운용업을 하기 위해서는 프론트 오피스(운용 및 마케팅)와 미들 오피스(리스크 관리 및 컴플라이언스)가 있어야 한다고 한다. 즉, 운용과 마케팅을 적절히 통제하기 위해서는 리스크 관리와 컴플라이언스가 필수라는 말이다. 자산운용업계가 라임사태(부실자산매입, 수익률조작 등 불법행위)와 옵티머스사태(제안서와 다른 부실사모사채 편입)로 인하여 재발방지 및 신뢰회복을 위해 내부통제를 강화하고 있다. 이러한 흐름에 맞추어, 이 책은 자산운용업에 관심을 갖고 취업을 준비하는 사람, 자산운용업에 취업한 신입 직장인에게 가이드 역할을 할 수 있도록 경험을 근거로 가급적 쉽게 실무 중심으로 썼다. 또한, 저자는 금융투자교육원에서 강의를 통해 특히, 대체투자펀드의 리스크 관리 및 내부통제를 중심으로 미들오피스의 역할 및 의무에 대하여 설명한다. 책의 구성은 Part I에서는 책의 주제인 컴플라이언스와 리스크 관리 업무를 다루고 있고, Part II에서는 강의 중에 이야기하지 못한 60년 동안 살아오면서 느낀 점들을 진솔하게 섰다. 행복의 출발은 비교가 아닌 감사하는 마음, 즉 생각 차이에 있으며, 생애 설계와 노후3층 연금(퇴직연금 및 개인연금의 효율적 운영)의 중요성과 더불어 퇴직 전에 경력 설계를 통해 정년 후의 직장을 설계하는 것은 생애 설계에 매우 중요함을 강조한다. 저자는 아무쪼록 이 책을 통해 자산운용사의 미들 오피스 인력 및 내부통제 강화에 조금이라도 도움이 되어서, 자산운용업의 신뢰 제고 및 발전에 도움이 되었으면 바람이다.

민복기  | 한국금융연수원

19,800원  | 20240416  | 9788928782017

본 자격참고도서는 업계 최고 전문가들이 집필에 참여하여 다양한 절세방법, 자산관리전략 등 금융 분야 전반에 걸쳐 종합적인 금융 상담과 실행을 지원할 수 있는 풍부한 실무지식과 사례를 다루고 있어 자격시험 참고도서뿐만 아니라 실무지침서로도 손색없이 활용하실 수 있습니다.

민복기  | 한국금융연수원

20,000원  | 20230426  | 9788928781515

본 자격참고도서는 업계 최고 전문가들이 집필에 참여하여 다양한 절세방법, 자산관리전략 등 금융 분야 전반에 걸쳐 종합적인 금융 상담과 실행을 지원할 수 있는 풍부 한 실무지식과 사례를 다루고 있어 자격시험 참고도서뿐만 아니라 실무지침서로도 손색없이 활용하실 수 있습니다.

김성용  | 렛츠북

0원  | 20210122  | 9791160544367

컴플라이언스 제도의 국내 학계와 실무계의 여섯 명의 전문가들이 각자의 전문성과 관심분야에 따라 분할하여 각자의 책임으로 집필되었다. 이들 집필자는 한국컴플라이언스 아카데미㈜ 주관으로 주 1회 정기회의를 가졌고, 그 외에도 수시로 정보를 교환해가며 집필방향의 수립과 목적에 이르기까지 철저한 검증과정을 통해 집필에 참여하였다. 실제로 이와 같은 엄격한 검증과정을 통하여 신뢰할 수 없는 원고를 배제함으로써 본 저서의 제목에서 느낄 수 있듯 신뢰를 최우선의 과제로 하였다.

김성용  | 렛츠북

0원  | 20191212  | 9791160543353

본서는 기업이 기업활동을 하며 지켜야 할 각종 법규준수를 이론과 실무를 중심으로 쉽게 풀어 설명하고 있다. 전 세계적으로 글로벌 금융위기 그리고 국내에서의 IMF 외환위기 등을 겪으며 입법자를 비롯한 규제당국은 기업으로 하여금 수많은 법규준수를 요구하며 압박의 수위를 높여 나아갔다. 그로 인해 기업 등 피규제자 입장에서는 다양한 규제에 대응할 시간과 비용 등에 상당한 부담을 느낀 것이 현실이다. 그러나 기업에게 작용하는 다양한 압박에도 불구하고 이러한 규제당국의 피규제자에 대한 엄격한 규제는 국가와 국민 그리고 기업의 투명한 경영을 위해 바람직한 일이다. 다만 피규제자 입장에서는 무엇을 어떻게 처리해야 할지 고민이 앞설 것인바, 이에 본서의 집필자들은, 입법자와 규제당국은 규제이행의 달성 그리고 시장참여자인 금융기관은 규제이행에 대한 보고라는 서로의 목표를 달성하되 배타적이지 않으면서 서로 협력하며 각자의 목표를 이룰 수 있도록 하는 방안에 대해 고민하기 시작했다. 그러면서 관련 분야 서적을 찾던 중 의외로 법규준수 즉, 컴플라이언스 서적이 그리 많지 않음을 알 수 있었다. 역설적으로 컴플라이언스에 대해 그토록 강조하고 그 중요성에 대해 모두가 공감하고 있으면서 참고할 만한 컴플라이언스 서적이 부족하다는 점은 본 공동 집필자들로 하여금 본서의 집필을 서두르게 하였다. 《컴플라이언스 솔루션》은 컴플라이언스 제도의 국내 학계와 실무계의 여섯 명의 전문가들이 각자의 전문성과 관심분야에 따라 분할하여 각자의 책임으로 집필되었다. 이들 집필자는 한국컴플라이언스 아카데미㈜ 주관으로 주 1회 정기회의를 가졌고, 그 외에도 수시로 정보를 교환해가며 집필방향의 수립과 목적에 이르기까지 철저한 검증과정을 통해 집필에 참여하였다. 실제로 이와 같은 엄격한 검증과정을 통하여 신뢰할 수 없는 원고를 배제함으로써 본 저서의 제목에서 느낄 수 있듯 신뢰를 최우선의 과제로 하였다. 이 책의 일차적 용도는 기업의 임직원을 비롯한 컴플라이언스 담당자이다. 아울러 향후 컴플라이언스 매니지에 관심을 갖는 독자들도 본서를 통해 보다 쉽게 컴플라이언스 세계를 이해할 수 있는 기회를 가져보길 희망한다.

민복기  | 한국금융연수원

0원  | 20220429  | 9788928727278

본 자격참고도서는 업계 최고 전문가들이 집필에 참여하여 다양한 절세방법, 자산관리전략 등 금융 분야 전반에 걸쳐 종합적인 금융 상담과 실행을 지원할 수 있는 풍부 한 실무지식과 사례를 다루고 있어 자격시험 참고도서뿐만 아니라 실무지침서로도 손색없이 활용하실 수 있습니다.

이원준  | 새녘

13,500원  | 20190114  | 9788998153427

■ 컴플라이언스의 세계, 외국계 투자은행의 준법감시인에 도전하라! 컴플라이언스(Compliance)란 무엇인가? 준법감시인, 그들은 누구인가? 준법경영의 첨병인 준법감시인이 되려면 어떻게 해야 할까? 취업준비생, 로스쿨 재학생, 전직을 고려하는 금융전문가, 국내외 변호사가 꼭 알아야 할 준법감시인이 되는 법! 모든 금융 업무에서 준법은 기본이다. 그러나 잊을 만하면 터져나오는 대형 금융사고로 임직원이 구속되고, 하루아침에 역사와 신용을 자랑했던 금융기관이 사라져버리기도 한다. 컴플라이언스(Compliance), 준법감시인 제도는 그래서 필요하다. 준법감시인은 금융기관 또는 회사 소속 직원들이 업무 과정에서 법규를 잘 지켜 비즈니스를 하도록 미리 법규 위반 리스크를 알려주는 역할을 하는 직업이다. 고도의 전문성을 요하는 준법감시인이 되려면 어떻게 해야 할까? 외국계 투자은행의 준법감시인이 하는 일과 되는 법! 이 책에서 그 길을 제시한다. ■ 외국계 투자은행의 준법감시인이 하는 일과 되는 법 이 책은 딱딱하고 지루한 직업소개서가 아니다. 구체적인 사례와 예화를 통해, 선진적인 준법감시인 제도를 구축하고 있는 외국계 투자은행에서 일하는 현직 준법감시인이 겪은 살아 있는 생생한 업무 현실을 재미있고 실감나게 이야기하고 있다. 또한 컴플라이언스 제도가 어떻게 생겨났고, 발전되어 왔는지 그 목적과 내용은 무엇인지를 우리나라의 현실과 세계적인 추세도 함께 설명해주고 있어 컴플라이언스가 되고자 하는 사람들뿐만 아니라 일반 독자들에게도 현재의 국제경제와 금융의 변화와 실상을 알게 해준다. 특히 저자가 컴플라이언스로서 현업에서 쓰는 금융용어와 관련 내용들이 필요한 것은 영어로도 소개되어 있다. 이 책은 준법감시인이란 직업이 무엇인지 이해하고 앞으로 이 길을 걸을 취업준비생, 로스쿨 재학생, 전직을 고려하는 금융전문가, 국내외 변호사 등에게 도움이 되리라 생각한다. 또한 준법경영의 중요성을 인식하고 준법감시인에 대한 새로운 역할을 모색하고자 하는 금융기관 및 기업의 경영자뿐만 아니라 제대로 된 준법감시 업무를 수행하고자 하는 현직 준법감시인 및 준법감시 직원에게도 유익한 시사점을 줄 수 있을 것이다.

마이클 실버만  | 연암사

31,680원  | 20211210  | 9791155580349

기업과 국가 등 조직은 왜 효과적인 컴플라이언스와 윤리 프로그램 개발에 역점을 두어야 하는가? 미국 등 선진국에서 처음 시작된 컴플라이언스 제도는 최근 국내외에서 기업의 컴플라이언스 프로그램에 관한 활발한 논의를 불러일으키고 있다. 컴플라이언스(compliance)는 법규준수/ 준법감시/ 내부통제 등의 의미로 컴플라이언스 프로그램(compliance program)이란 “사업 추진 과정에서 기업이 자발적으로 관련 법규를 준수하도록 하기 위한 일련의 시스템”을 말한다. 컴플라이언스 개념은 자금세탁을 예방하고 적발하기 위한 목적에서 금융 부문에서 발전된 것이나 오늘날에는 공정거래, 환경 등 다양한 영역으로 확대되고 있다. 기업과 조직이 글로벌 환경에서 건강하게 유지되려면 컴플라이언스 제도의 필요성을 인식하는 게 선행되어야 한다. 우리나라에서 이 제도의 합리적이고 효율적인 개선과 관행의 정착을 위해서는 무엇보다 선진제도에 대한 현황을 파악하고, 문제점을 인식하는 것이 중요하다. 기업과 국가 등 조직은 비리발생 시 벌금, 제재 및 징역, 나아가 파산과 해체라는 수순을 맞이하게 된다. 어떤 조직이든 컴플라이언스가 제대로 갖추어져 있지 않으면 범죄 행위를 예방할 수 없고, 조직과 개인의 책임 경감, 직원의 사기, 고객 불만족, 언론의 조사, 그리고 최대의 리스크인 대중의 평판 상실에 이르게 된다. 그렇다면 공공 조직, 민간 조직, 비영리 조직이 갖추어야 할 컴플라이언스 매니지먼트는 무엇일까? 이 책에 그 해답이 있다. 우리가 살고 있는 현대 조직에서 컴플라이언스가 수행하는 역할을 종합적으로 보여주는 이 책은 법규와 관련된 전통적인 컴플라이언스 이슈들을 조사할 뿐만 아니라, 효과적인 컴플라이언스 프로그램을 발전시킴에 있어서 윤리적 행동, 조직 구조, 기술, 일반 관리와 리스크 관리가 차지하는 역할도 다루고 있다. 컴플라이언스 개념은 시간이 지날수록 복잡한 현대의 조직 거버넌스와 깊은 관련을 맺게 되었다. 엔론(Enron)에서 적십자사에 이르기까지 많은 조직들이 법률, 규정, 윤리강령과 관행에 대한 윤리 기준을 준수하지 못함에 따라 인식이 제고되었고 실제로 책임성(accountability), 투명성, 법률과 규정 준수, 윤리적 행동과 윤리 및 행위 기준들은 조직의 일차적인 사명과 오퍼레이션상 이슈들의 일부가 되었다. 이는 공공 부문, 민간 부문, 비영리 부문 모두에 적용된다.

이홍경, 김종천  | 한국금융연수원

23,750원  | 20250801  | 9788928782741

준법감시(Compliance)제도가 국내에 도입된 지 10여 년이 되었지만, 준법감시와 관련하여 국내에는 체계적으로 정리된 이론서적 하나 없는 상황이며 금융감독기관의 지도와 준법감시(Compliance) 업무수행을 위하여 각 금융기관 별로 작성된 법규준수 매뉴얼 등이 전부이다. 사실상 업무담당자들의 역량에 크게 의존하고 있는 현실이다. 한국금융연수원은 현행 준법감시인제도를 보완하고 지원하고자 「영업점 컴플라이언스 오피서」(CBCO; Certified Branch Compliance Officers) 자격제도를 도입하였다. 본 도서는 동 자격 관련 참고도서이자 금융기관 준법감시제도의 이론적 바탕을 제공하는 동시에 체계화된 내부통제제도의 실무가이드 역할을 담당하고자 집필되었다.

민병조, 민복기  | 한국금융연수원

0원  | 20210405  | 9788928726561

『보험설계 및 컴플라이언스』는 〈보험설계 실행원칙〉, 〈보장성보험 설계〉, 〈저축성보험 설계〉, 〈금융소비자보호〉, 〈금융투자업무 컴플라이언스〉, 〈방카슈랑스 컴플라이언스〉를 수록하고 있는 책이다.

김종천, 조창훈  | 한국금융연수원

0원  | 20250314  | 9788928782390

준법감시(Compliance)제도가 국내에 도입된 지 10여 년이 되었지만, 준법감시와 관련하여 국내에는 체계적으로 정리된 이론서적 하나 없는 상황이며 금융감독기관의 지도와 준법감시(Compliance)업무 수행을 위하여 각 금융기관 별로 작성된 법규준수 매뉴얼 등이 전부이다. 사실상 업무담당자들의 역량에 크게 의존하고 있는 현실이다. 한국금융연수원은 현행 준법감시인제도를 보완하고 지원하고자 「영업점 컴플라이언스 오피서」(CBCO; Certified Branch Compliance Officers) 자격제도를 도입하였다. 본 도서는 동 자격 관련 참고도서이자 금융기관 준법감시제도의 이론적 바탕을 제공하는 동시에 체계화된 내부통제제도의 실무가이드 역할을 담당하고자 집필되었다.