2025 증권투자권유자문인력 2

PART 01
금융상품분석

Chapter 01 우리나라의 금융회사 2
SECTION 01 개요 2
SECTION 02 은행·비은행 5
SECTION 03 금융투자회사 10
SECTION 04 보험회사 19
SECTION 05 기타 금융회사 23
Chapter 02 금융상품 29
SECTION 01 개요 29
SECTION 02 예금성 금융상품 30
SECTION 03 투자성 금융상품 33
SECTION 04 주요 보장성 금융상품 79
SECTION 05 기타 금융상품 82
SECTION 06 금융상품과 세금 94
SECTION 07 예금보험제도 99
실전예상문제 104

PART 02
투자전략

Chapter 01 자산배분과 투자전략 108
SECTION 01 자산배분의 의의 108
SECTION 02 자산배분의 중요성 110
SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 111
Chapter 02 자산배분 설계와 실행 113
SECTION 01 투자목표의 설정 113
SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 115
SECTION 03 기대수익률 117
SECTION 04 위험(Risk) 122
SECTION 05 최적 증권의 선택 124
SECTION 06 자산배분 실행 129
Chapter 03 자산배분 전략의 종류 139
SECTION 01 전략적 자산배분 전략 139
SECTION 02 전술적 자산배분 전략 143
Chapter 04 자산배분 모델의 종류 147
SECTION 01 마코위츠 평균－분산 모델 147
SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 157
[참고] ESG 투자에 대한 이해 160
실전예상문제 169

PART 03
투자권유 및 고객관리

Chapter 01 투자권유와 고객관리 174
SECTION 01 투자권유 174
SECTION 02 고객관리(CRM) 209
Chapter 02 고객상담 216
SECTION 01 고객상담(process) 216
SECTION 02 고객과의 관계 형성 219
SECTION 03 설득 및 해법 제시 224
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 232
SECTION 05 고객응대와 기본 매너 238
실전예상문제 243

PART 04
직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 254
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 254
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 264
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 268
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 271
SECTION 01 기본원칙 271
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 278
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 283
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 337
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 365
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 365
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 381
실전예상문제 387

PART 05
투자자분쟁예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 394
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 394
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 400
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 406
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 411
SECTION 01 내부통제기준 411
SECTION 02 위반에 대한 제재 412
SECTION 03 분쟁조정제도 422
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 427
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 427
SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 430
실전예상문제 442

PART 06
자금세탁 방지제도

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 448
SECTION 01 개요 448
SECTION 02 자금세탁 행위 450
Chapter 02 자금세탁 방지제도 454
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 454
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 458
SECTION 03 주요 제도 464
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 474
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 474
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 480
실전예상문제 486