2012 단비 펀드투자상담사 길라잡이

제1과목 펀드일반

제1장 법규

제1절 집합투자기구
1. 집합투자기구의 기관
2. 집합투자기구의 설립 및 등록
3. 해지/해산/합병
4. 사모집합투자기구

제2절 집합투자증권/집합투자재산/영업행위규칙
1. 집합투자증권
2. 집합투자재산의 평가/회계/보관/관리
3. 집합투자업자의 영업행위 규칙(법79조~95조)
실전예상문제

제2장 직무윤리 및 투자자 분쟁예방

제1절 직무윤리 개요
1. 직무윤리의 필요성 및 배경
2. 직무윤리의 일반적 기준(총칙)

제2절 직무윤리의 세부적 기준(각칙)
1. 고객에 대한 의무
2. 시장에 대한 의무
3. 회사에 대한 의무

제3절 직무윤리의 규제 및 위반 시 제재
1. 내부통제기준
2. 위반 시 제재
실전예상문제

제3장 펀드 영업실무

제1절 직무윤리 개요
1. 펀드(집합투자증권)의 판매
2. 펀드(집합투자증권)의 환매 및 분배

제2절 수익증권저축거래 실무(수익증권 약관)
1. 수익증권저축의 의의 및 목적
2. 수익증권저축의 운영 및 혜택

제3절 집합투자기구의 세금 실무
1. 소득의 구분
2. 집합투자기구의 투자자별 과세방법
3. 집합투자기구의 세금
실전예상문제

제4장 펀드 구성ㆍ이해

제1절 집합투자기구의 의의 및 분류
1. 집합투자기구의 의의 및 요건
2. 집합투자기구의 분류

제2절 집합투자기구의 법적 형태 및 종류
1. 집합투자기구의 법적 형태(자본시장법188조~228조)
2. 자본시장법상 집합투자기구의 종류(자본시장법229조)
3. 특수한 형태의 집합투자기구(자본시장법230~234조2)

제3절 특별자산펀드
1. 특별자산펀드의 개요
2. 공모 특별자산펀드의 운용특례
3. 자본시장법상 허용 가능한 특별자산펀드의 형태(확대됨)
실전예상문제

제5장 펀드 운용ㆍ평가

제1절 채권기초
1. 채권의 분류
2. 채권수익률의 종류와 채권가격
3. 수익률곡선/듀레이션/볼록성
4. 채권투자시 위험과 금리전망

제2절 주식기초
1. 기본적 분석
2. 기술적 분석

제3절 펀드운용/리스크관리/평가
1. 펀드운용단계 및 운용전략
2. 리스크관리 및 펀드평가
실전예상문제

제2과목 파생상품펀드

제1장 파생상품펀드 법규

제1절 파생결합증권과 파생상품의 범위와 법규 변화
1. 개요
2. 파생결합증권 및 파생상품에 투자하는 펀드의 변화

제2절 파생상품펀드의 주요 내용
1. 개념
2. 파생상품펀드에 대한 운용제한 및 특례
실전예상문제

제2장 파생상품펀드 영업

제1절 파생상품펀드의 개요 및 종류
1. 파생상품펀드의 개요
2. 주요 파생상품펀드
3. 기타 파생상품펀드

제2절 파생상품펀드 활용 및 고객상담
1. 파생상품펀드 포트폴리오전략
2. 파생상품펀드 고객상담시 고려사항
실전예상문제

제3장 파생상품펀드 투자ㆍ리스크관리

제1절 선물
1. 선물의 개요
2. 선물의 이론가격 결정
3. 선물거래전략

제2절 옵션
1. 옵션의 개요
2. 옵션가치의 결정요인 및 민감도 분석
3. 옵션거래전략
4. 금리선도계약 및 장외금리옵션

제3절 스왑
1. 스왑거래의 개요
2. 금리스왑
3. 통화스왑
4. 신용디폴트스왑(CDS)

제4절 파생결합증권
1. 파생결합증권의 개요
2. 이색옵션
3. 포트폴리오 보험 전략

제5절 파생상품펀드 리스크 관리
1. 파생상품펀드의 위험
2. 파생상품펀드의 파생상품 등에 대한 투자
3. 발행사의 리스크 관리
4. 운용사의 리스크 관리
5. 판매사의 리스크 관리
실전예상문제(1)―선물
실전예상문제(2)―옵션
실전예상문제(3)―스왑
실전예상문제(4)―파생결합증권
실전예상문제(5)―리스크 관리

제3과목 부동산펀드

제1장 부동산펀드 법규

제1절 부동산 법규의 개요
1. 부동산펀드의 의의
2. 자본시장법상 부동산펀드의 변화
3. 부동산펀드의 설립 및 운영

제2절 부동산펀드 운용 및 평가
1. 부동산펀드의 운용대상
2. 부동산펀드의 운용 규제
3. 부동산펀드의 특례
실전예상문제

제2장 부동산펀드 영업

제1절 부동산펀드 종류
1. 부동산펀드의 개요
2. 부동산펀드의 종류
3. 부동산펀드 투자의 필요성 및 전망
4. 부동산펀드 상담

제2절 부동산투자기법 및 포트폴리오
1. 부동산투자기법
2. 부동산 포트폴리오
실전예상문제

제3장 부동산펀드 투자ㆍ리스크관리

제1절 부동산시장의 분석 및 정책
1. 부동산시장의 분석 개요
2. 부동산시장에 영향을 미치는 요인
3. 부동산 수급요인과 부동산정책

제2절 부동산투자 가치분석
1. 부동산 가치분석의 개요
2. 부동산 감정평가방식
3. 투자부동산의 현금흐름
4. 부동산개발사업의 타당성 평가

제3절 부동산 프로젝트파이낸싱(PF)
1. 부동산 PF의 개요
2. 부동산 PF의 다양한 변화
3. PF의 위험과 채권확보장치

제4절 부동산펀드 리스크관리
1. 부동산펀드 리스크의 개요
2. 부동산투자시 리스크관리
3. 부동산개발 리스크 및 관리방안
4. 대출형 부동산펀드의 리스크
5. 임대형 부동산펀드 리스크
6. 경ㆍ공매형 부동산펀드 리스크
7. 해외부동산펀드 리스크
실전예상문제(1)―부동산시장의 이해
실전예상문제(2)―부동산투자 가치분석
실전예상문제(3)―PF
실전예상문제(4)―부동산펀드 리스크관리

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