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책 정보
· 제목 : 2016 증권투자권유대행인 2 (금융투자전문인력 표준교재)
· 분류 : 국내도서 > 수험서/자격증 > 경제/금융/회계 > 증권투자권유자문인력 증권투자권유대행인
· ISBN : 9788960504523
· 쪽수 : 594쪽
· 분류 : 국내도서 > 수험서/자격증 > 경제/금융/회계 > 증권투자권유자문인력 증권투자권유대행인
· ISBN : 9788960504523
· 쪽수 : 594쪽
목차
금융투자상품
CHAPTER 01 우리나라의 금융기관
1절 개요 ·· 2
2절 은행 ·· 5
1 일반은행 _ 5
2 특수은행 _ 8
3절 비은행예금취급기관 ·· 9
1 개관 _ 9
2 상호저축은행 _ 9
3 신용협동기구 _ 10
4절 금융투자업자 ·· 13
1 개관 _ 13
2 투자매매?중개업자 _ 16
3 집합투자업자 _ 18
4 투자자문?일임업자 _ 22
5 신탁업자 _ 22
5절 보험회사 ·· 25
1 개관 _ 25
2 생명보험회사 _ 26
3 손해보험회사 _ 27
4 우체국보험 _ 28
5 공제기관 _ 29
6절 기타 금융기관 ·· 29
1 금융지주회사 _ 29
2 여신전문금융회사 _ 30
3 벤처캐피탈회사 _ 32
4 대부업자 _ 34
5 증권금융회사 _ 34
CHAPTER 02 금융상품
1절 개요 ·· 36
2절 예금성 금융상품 ·· 37
1 예금 _ 37
3절 투자성 금융상품 ·· 39
1 증권 _ 39
2 주식워런트증권(ELW) _ 51
3 주가지수연계증권(ELS) _ 55
4 파생상품 _ 59
5 기타 금융투자상품 _ 60
4절 보장성 금융상품 ·· 63
5절 기타 금융상품 ·· 67
6절 금융상품과 세금 ·· 78
1 금융상품의 세금 _ 78
2 비과세 금융상품 _ 79
7절 예금보험제도 ·· 81
1 예금자보호법에 의한 예금보험제도 _ 81
2 예금자보호법이 적용되지 않는 기관의 예금자 보호 _ 84
실전예상문제 ·· 87
유가증권시장·코스닥시장
CHAPTER 01 증권시장 개요
1절 증권시장의 개념 ·· 92
2절 증권시장의 구조 ·· 93
1 발행시장 _ 93
2 유통시장 _ 93
3절 증권 ·· 94
CHAPTER 02 발행시장 개요
1절 발행시장의 의의 ·· 96
2절 발행시장의 기능 ·· 97
3절 증권의 발행형태 ·· 97
1 공모와 사모 _ 97
2 직접발행과 간접발행 _ 99
3 간접발행의 발행위험 부담 _ 99
4절 발행시장의 조직 ·· 100
1 발행주체 _ 101
2 발행기관 _ 101
3 투자자 _ 102
CHAPTER 03 주식발행의 방법 및 절차
1절 주식의 의미 ·· 103
2절 주식발행의 형태 ·· 104
1 주식회사 설립시의 주식발행 _ 104
2 기 설립기업의 증자에 의한 주식발행 _ 105
3 기타 주식발행 _ 105
3절 주식의 분류 ·· 105
1 보통주?우선주?후배주?혼합주 _ 106
2 의결권주와 무의결권주 _ 107
3 액면주와 무액면주 _ 107
4 기명주와 무기명주 _ 107
5 상환주식 _ 107
6 전환주식 _ 108
4절 기업공개 절차와 실무 ·· 108
1 기업공개의 의의 _ 108
2 기업공개 절차：상장 준비단계 _ 108
3 기업공개 절차：상장 추진단계 _ 111
5절 유상증자 ·· 117
1 유상증자의 의의 _ 117
2 유상증자의 방법 _ 117
3 유상증자 발행가액의 결정 _ 119
4 신주인수권증서의 발행 _ 120
6절 무상증자 ·· 121
7절 기타 주식발행 ·· 121
1 주식배당 _ 121
2 주식형 사채의 권리행사에 의한 주식발행 _ 122
3 합병 등 기타 주식발행 _ 123
CHAPTER 04 유통시장과 한국거래소
1절 유통시장의 의의 ·· 125
2절 유통시장의 기능 ·· 126
3절 한국거래소 ·· 127
1 개설시장 _ 127
2 한국거래소의 법적 성격 _ 127
3 한국거래소의 주요 업무 _ 128
4절 거래소시장의 구분 ·· 129
1 유가증권시장 _ 129
2 코스닥시장 _ 129
3 코넥스시장 _ 130
CHAPTER 05 상장제도
1절 상장의 의의, 효과 및 혜택 ·· 132
1 상장의 의의 _ 132
2 상장의 효과 _ 133
3 상장기업의 혜택 _ 134
2절 상장원칙과 대상증권 ·· 137
1 상장의 원칙 _ 137
2 대상증권 _ 138
3절 상장절차 ·· 138
1 상장신청 사전협의 _ 138
2 상장예비심사신청서 제출 _ 138
3 예비상장심사 절차 _ 139
4 신규상장심사 _ 140
4절 상장의 종류 ·· 141
1 신규상장 _ 142
2 추가상장 _ 142
3 변경상장 _ 142
4 재상장 _ 142
5 우회상장 _ 143
5절 신규상장심사요건 ·· 143
1 신규상장심사요건의 개요 _ 143
2 상장심사요건 _ 144
3 주권의 질적 심사요건 _ 147
4 신규상장요건의 적용특례 _ 148
5 상장주권의 보호예수 _ 150
6 우회상장 심사요건 _ 151
6절 재상장절차 ·· 153
1 주권재상장 신청인 _ 153
2 재상장 신청기간 _ 154
3 상장예비심사 _ 154
4 상장폐지된 주권발행인의 재상장요건 _ 154
5 분할 및 분할합병으로 인한 재상장법인의 재상장요건 _ 155
7절 상장증권의 매매거래정지제도 ·· 156
1 매매거래정지제도의 취지 _ 156
2 매매거래 정지사유 및 정지기간 _ 157
8절 상장폐지 ·· 158
1 의의 _ 158
2 관리종목 지정 및 상장폐지기준 _ 158
3 상장적격성 실질심사 _ 161
4 상장폐지절차 _ 163
9절 상장수수료 및 연부과금 ·· 165
1 상장수수료 _ 165
2 연부과금 _ 165
CHAPTER 06 기업내용 공시제도
1절 의의 ·· 167
1 기업공시제도의 역할 _ 167
2 기업내용공시의 요건 _ 168
2절 기업내용공시제도의 개요 ·· 168
1 자본시장법 및 관련규정상의 공시 _ 168
2 공시매체 및 공시방법 _ 169
3절 주요경영사항 공시 ·· 170
1 주요경영사항 공시의 의의 _ 170
2 주요경영사항 공시대상 _ 170
4절 자율공시 ·· 171
5절 조회공시 ·· 171
6절 공정공시 ·· 172
1 공정공시 도입배경 _ 172
2 공정공시제도의 내용 _ 172
7절 기업설명회(IR) ·· 174
1 IR 개념 _ 174
2 IR 관련자료 신고 _ 174
3 IR의 운영에 대한 권고, 지도 및 후원 _ 175
8절 공시책임자 ·· 175
9절 불성실공시 ·· 176
1 불공정공시제도의 의의 및 유형 _ 176
2 불성실공시에 대한 조치 _ 176
CHAPTER 07 매매거래제도
1절 주식시장매매제도의 의의 ·· 179
2절 매매거래의 수탁 ·· 180
1 계좌의 설정 _ 181
2 계좌의 설정방법 _ 181
3 매매거래의 수탁 _ 182
4 고객주문정보의 이용금지 _ 183
5 위탁증거금의 징수 _ 184
6 위탁수수료의 징수 _ 187
3절 시장운영 ·· 188
1 매매거래일 및 매매거래시간 _ 188
2 매매수량단위 _ 189
3 호가가격단위 _ 189
4 가격제한폭 및 기준가격 _ 190
4절 매매거래의 종류 ·· 192
5절 호가 ·· 193
1 호가의 종류 _ 193
2 호가의 제출 _ 197
3 호가의 접수 및 효력 _ 198
4 호가의 취소 및 정정 _ 198
6절 매매계약 체결방법 ·· 199
1 매매체결방법 _ 199
2 매매체결원칙 _ 203
3 매매체결방법의 특례 _ 207
4 특수한 형태의 매매체결방법 _ 209
CHAPTER 08 시장관리제도
1절 매매거래의 중단 ·· 215
1 주식시장의 매매거래중단 _ 215
2 종목별 매매거래정지제도 _ 216
3 단일가매매 임의연장 _ 218
4 변동성완화장치 _ 218
2절 안정적 주가형성을 위한 시장관리제도 ·· 220
1 프로그램매매 관리제도 _ 220
2 단기과열종목 지정제도 _ 224
3 시장경보제도 _ 225
3절 공정한 주가형성을 위한 시장관리제도 ·· 226
1 공매도 관리 _ 226
2 자기주식매매 _ 230
3 호가정보 등의 공개 _ 232
4절 합리적 매매거래 지원을 위한 시장관리제도 ·· 233
1 배당락 및 권리락 _ 233
2 착오매매 정정 _ 235
CHAPTER 09 청산결제제도
1절 청산 및 결제의 개념 ·· 238
1 청산?결제의 개요 _ 238
2 청산 _ 239
3 결제 _ 240
4 청산 및 결제 프로세스 _ 240
2절 이연결제제도 ·· 242
1 이연결제제도의 개념 _ 242
2 결제지연손해금제도 _ 243
3절 결제리스크 관리제도 ·· 243
1 결제이행 재원 _ 243
2 결제불이행 예방제도 _ 244
3 결제불이행시의 처리 _ 245
CHAPTER 10 시장감시
1절 의의 ·· 248
2절 불공정거래 예방활동 ·· 249
3절 시장감시 및 심리 ·· 250
4절 회원 감리 ·· 250
5절 이상거래 심리 및 회원 감리 결과에 따른 조치 ·· 251
6절 거래소의 분쟁조정 ·· 251
1 거래소의 분쟁조정제도의 개요 _ 251
2 거래소 분쟁조정제도의 특징 _ 252
3 불공정거래 피해자 소송지원 _ 252
실전예상문제 ·· 254
기타 증권시장
CHAPTER 01 코넥스시장
1절 코넥스시장의 개요 ·· 268
1 코넥스시장의 의의 _ 268
2 코넥스시장의 특성 _ 269
2절 코넥스시장의 상장제도 ·· 269
1 상장제도 개요 _ 269
2 상장요건 _ 271
3 상장절차 _ 272
4 지정자문인 제도 _ 273
5 특례상장제도 _ 273
6 상장폐지 _ 274
3절 코넥스시장의 공시제도 ·· 275
1 개요 _ 275
2 공시제도 _ 276
3 불성실공시의 제재 _ 277
4절 코넥스시장 매매제도 ·· 278
1 개요 _ 278
2 주요 매매거래제도 _ 278
3 경매매제도 _ 279
4 기본예탁금제도 _ 281
5 소액투자전용계좌 제도 _ 282
CHAPTER 02 K-OTC시장 개론
1절 K-OTC시장의 개요 ·· 284
2절 외국의 장외주식시장 ·· 286
1 미국 OTCBB _ 286
2 미국 OTC Markets _ 287
3 일본 Green Sheet _ 287
CHAPTER 03 K-OTC시장 등록·지정제도
1절 등록·지정제도의 개요 ·· 289
2절 신규등록요건 및 등록절차 ·· 290
3절 신규지정요건 및 지정절차 ·· 292
CHAPTER 04 K-OTC시장 매매거래제도
1절 매매거래제도 개요 ·· 296
2절 매매거래제도 일반 ·· 297
3절 매매거래의 절차 ·· 299
4절 매매거래 비용 ·· 301
CHAPTER 05 K-OTC시장 공시제도
1절 K-OTC시장 공시제도 개요 ·· 304
2절 발행시장 공시 ·· 305
3절 유통시장 공시 ·· 307
CHAPTER 06 K-OTC시장 시장관리제도
1절 불성실공시법인 지정제도 ·· 312
2절 매매거래정지제도 ·· 313
3절 안내사항 공시 ·· 313
4절 투자유의사항 공시 ·· 314
5절 부정거래행위 예방활동 ·· 315
CHAPTER 07 K-OTC시장 등록·지정해제
1절 등록·지정해제의 의의 ·· 317
2절 등록·지정해제 사유 ·· 318
3절 등록·지정해제 절차 ·· 320
4절 등록·지정해제 주권의 정리매매 ·· 320
실전예상문제 ·· 322
채권시장
CHAPTER 01 채권의 기초
1절 채권의 의의 ·· 328
2절 채권의 기본적 구조와 분류 ·· 329
1 채권의 기본적 구조 _ 329
2 채권의 종류 _ 331
CHAPTER 02 채권의 발행시장과 유통시장
1절 발행시장 ·· 339
1 채권발행시장의 개요 _ 339
2 채권의 발행방법 _ 340
2절 유통시장 ·· 345
1 채권유통시장의 개요 _ 345
2 유통시장의 기능 _ 345
3 채권의 매매방법 _ 345
CHAPTER 03 채권시장의 분류와 특성
1절 우리나라 채권의 구분 및 채권시장별 규모와 변화 ·· 353
1 채권의 구분 _ 353
2 채권잔액과 변화 _ 355
3 섹터별 투자주체, 외국인 투자 _ 357
2절 국채 ·· 360
1 국채의 종류와 발행시장 _ 360
2 국채의 규모와 유통 _ 361
3절 지방채 ·· 362
1 지방채의 종류와 발행시장 _ 362
2 지방채의 규모와 유통 _ 363
4절 특수채 ·· 364
1 특수채의 종류와 발행시장 _ 364
2 특수채 규모와 유통 _ 366
5절 회사채 ·· 367
1 회사채의 종류와 발행시장 _ 367
2 회사채의 발행 방법 _ 368
3 회사채 발행절차 _ 368
4 회사채 잔액 및 신용등급 _ 369
CHAPTER 04 채권투자분석
1절 채권수익률과 채권가격 ·· 374
1 채권수익률 _ 376
2 채권가격 계산 _ 377
2절 채권수익률곡선과 듀레이션 ·· 378
1 수익률곡선 _ 378
2 듀레이션과 컨벡시티 _ 380
3절 채권투자위험 ·· 388
1 가격변동위험 _ 388
2 신용위험 _ 390
3 유동성위험 _ 393
4 콜위험 _ 394
CHAPTER 05 채권투자전략
1절 적극적 투자전략 ·· 396
1 수익률 예측전략 _ 396
2 채권교체전략 _ 396
3 수익률곡선의 형태를 이용한 전략 _ 397
2절 소극적 투자전략 ·· 399
1 만기보유전략 _ 399
2 인덱스전략 _ 400
3 현금흐름 일치전략 _ 400
4 사다리형 및 바벨형 만기운용전략 _ 400
5 면역전략 _ 402
CHAPTER 06 새로운 형태의 증권
1절 자산유동화 증권(ABS) ·· 404
1 자산유동화란 _ 404
2 자산유동화증권 _ 405
3 자산유동화증권 발행의 장점과 단점 _ 405
4 자산유동화증권 발행 구조 _ 406
5 유동화 구조도 _ 406
6 신용보강 _ 409
7 자산유동화증권의 종류 _ 409
2절 신종자본증권 ·· 413
1 신종자본증권이란 _ 413
2 자본인정요건 _ 413
3 하이브리드채권, 코코본드, 조건부자본증권과의 관계 _ 414
3절 조건부자본증권 ·· 415
1 조건부자본증권 _ 415
2 조건부자본증권의 발행 이유 _ 416
3 조건부자본증권의 자본 인정 요건 _ 416
4 투자자 입장에서 조건부자본증권의 위험 _ 417
4절 이중상환청구권부채권 ·· 418
1 이중상환청구권의 정의와 성격 _ 418
2 커버드본드의 장단점 _ 419
3 적격 발행기관 _ 420
4 기초자산의 종류 _ 421
5절 전환사채 ·· 422
1 전환사채의 정의 _ 422
2 전환사채 투자여부 판단 기준 _ 422
6절 신주인수권부사채 ·· 425
7절 교환사채 ·· 426
8절 기업어음(CP)과 전자단기사채(STB) ·· 427
1 기업어음 _ 427
2 전자단기사채 _ 430
실전예상문제 ·· 433
증권분석의 이해
CHAPTER 01 증권분석의 체계
1절 증권분석의 체계 ·· 442
2절 경제분석 ·· 445
1 국내총생산 _ 445
2 이자율과 주가 _ 446
3 인플레이션 _ 448
4 환율, 무역수지, 수급충격요인 _ 451
5 정부 경제정책 _ 453
6 경기순환과 주가 _ 454
3절 산업분석 ·· 459
1 산업의 경쟁구조 분석 _ 459
2 제품수명주기이론에 의한 산업분석 _ 462
4절 기업분석 개요 ·· 464
1 업계에서의 경쟁적 지위분석 _ 464
2 제품구성과 성장잠재력 분석 _ 465
3 핵심역량평가 _ 465
4 재무적 건전도의 평가 _ 466
5절 미래이익예측 ·· 469
1 이익예측의 의의 _ 469
2 이익예측시의 고려사항 _ 470
3 이익예측방법 _ 471
CHAPTER 02 기업분석
1절 기업분석 ·· 476
1 양적 분석 _ 476
2 재무비율분석 _ 488
3 시장가치비율분석 _ 494
4 비율분석의 한계점 _ 497
5 기본적 분석의 한계점 _ 498
CHAPTER 03 주식가치평가
1절 상대가치평가모형 ·· 502
1 주가배수모형에 의한 기업가치분석 _ 503
2절 잉여현금흐름(FCF) 모형 ·· 510
1 왜 잔여가치가 더해져야 하는가? _ 510
2 잔여가치의 크기는 어떻게 측정하는가? _ 511
3 잉여현금흐름법의 계산방법 _ 511
CHAPTER 04 기술적 분석
1절 정의 ·· 515
2절 기술적 분석의 장점 ·· 516
3절 기술적 분석의 한계점 ·· 516
4절 기술적 분석의 종류 ·· 517
1 추세분석 _ 517
2 패턴분석 _ 517
3 지표분석 _ 518
4 심리분석 _ 518
5 목표치분석 _ 519
실전예상문제 ·· 520
투자관리
CHAPTER 01 자산배분과 투자전략
1절 자산배분의 의의 ·· 528
1 자산배분이란? _ 528
2 자산배분의 필요성 _ 529
2절 자산배분의 중요성 ·· 530
3절 자산배분은 “투자관리”의 핵심솔루션 ·· 531
CHAPTER 02 투자목표 설정과 자산배분 설계
1절 투자목표의 설정 ·· 534
1 재무목표 설정 _ 534
2 투자목표 설정 _ 534
2절 자산배분 자산집단의 선정 ·· 535
1 자산집단의 정의 _ 535
2 벤치마크의 선정 _ 536
3절 기대수익률 ·· 538
1 기대수익률의 정의 _ 538
2 기대수익률의 측정 _ 539
4절 위험 ·· 542
1 위험의 정의 _ 542
2 위험의 측정 _ 543
CHAPTER 03 자산배분 실행
1 고객성향 파악 _ 547
2 자본시장 예측 _ 548
3 최적자산배분 및 수정 _ 548
4 투자변수에 대한 모니터링 _ 550
5 투자성과 측정 및 Feedback _ 550
CHAPTER 04 자산배분전략의 종류
1절 전략적 자산배분전략 ·· 555
1 정의 _ 555
2 이론적 배경 _ 556
3 실행방법 _ 556
4 실행과정 _ 557
2절 전술적 자산배분전략 ·· 559
1 정의 _ 559
2 이론적 배경 _ 560
3 실행과정 _ 561
4 실행도구 _ 562
실전예상문제 ·· 564
CHAPTER 01 우리나라의 금융기관
1절 개요 ·· 2
2절 은행 ·· 5
1 일반은행 _ 5
2 특수은행 _ 8
3절 비은행예금취급기관 ·· 9
1 개관 _ 9
2 상호저축은행 _ 9
3 신용협동기구 _ 10
4절 금융투자업자 ·· 13
1 개관 _ 13
2 투자매매?중개업자 _ 16
3 집합투자업자 _ 18
4 투자자문?일임업자 _ 22
5 신탁업자 _ 22
5절 보험회사 ·· 25
1 개관 _ 25
2 생명보험회사 _ 26
3 손해보험회사 _ 27
4 우체국보험 _ 28
5 공제기관 _ 29
6절 기타 금융기관 ·· 29
1 금융지주회사 _ 29
2 여신전문금융회사 _ 30
3 벤처캐피탈회사 _ 32
4 대부업자 _ 34
5 증권금융회사 _ 34
CHAPTER 02 금융상품
1절 개요 ·· 36
2절 예금성 금융상품 ·· 37
1 예금 _ 37
3절 투자성 금융상품 ·· 39
1 증권 _ 39
2 주식워런트증권(ELW) _ 51
3 주가지수연계증권(ELS) _ 55
4 파생상품 _ 59
5 기타 금융투자상품 _ 60
4절 보장성 금융상품 ·· 63
5절 기타 금융상품 ·· 67
6절 금융상품과 세금 ·· 78
1 금융상품의 세금 _ 78
2 비과세 금융상품 _ 79
7절 예금보험제도 ·· 81
1 예금자보호법에 의한 예금보험제도 _ 81
2 예금자보호법이 적용되지 않는 기관의 예금자 보호 _ 84
실전예상문제 ·· 87
유가증권시장·코스닥시장
CHAPTER 01 증권시장 개요
1절 증권시장의 개념 ·· 92
2절 증권시장의 구조 ·· 93
1 발행시장 _ 93
2 유통시장 _ 93
3절 증권 ·· 94
CHAPTER 02 발행시장 개요
1절 발행시장의 의의 ·· 96
2절 발행시장의 기능 ·· 97
3절 증권의 발행형태 ·· 97
1 공모와 사모 _ 97
2 직접발행과 간접발행 _ 99
3 간접발행의 발행위험 부담 _ 99
4절 발행시장의 조직 ·· 100
1 발행주체 _ 101
2 발행기관 _ 101
3 투자자 _ 102
CHAPTER 03 주식발행의 방법 및 절차
1절 주식의 의미 ·· 103
2절 주식발행의 형태 ·· 104
1 주식회사 설립시의 주식발행 _ 104
2 기 설립기업의 증자에 의한 주식발행 _ 105
3 기타 주식발행 _ 105
3절 주식의 분류 ·· 105
1 보통주?우선주?후배주?혼합주 _ 106
2 의결권주와 무의결권주 _ 107
3 액면주와 무액면주 _ 107
4 기명주와 무기명주 _ 107
5 상환주식 _ 107
6 전환주식 _ 108
4절 기업공개 절차와 실무 ·· 108
1 기업공개의 의의 _ 108
2 기업공개 절차：상장 준비단계 _ 108
3 기업공개 절차：상장 추진단계 _ 111
5절 유상증자 ·· 117
1 유상증자의 의의 _ 117
2 유상증자의 방법 _ 117
3 유상증자 발행가액의 결정 _ 119
4 신주인수권증서의 발행 _ 120
6절 무상증자 ·· 121
7절 기타 주식발행 ·· 121
1 주식배당 _ 121
2 주식형 사채의 권리행사에 의한 주식발행 _ 122
3 합병 등 기타 주식발행 _ 123
CHAPTER 04 유통시장과 한국거래소
1절 유통시장의 의의 ·· 125
2절 유통시장의 기능 ·· 126
3절 한국거래소 ·· 127
1 개설시장 _ 127
2 한국거래소의 법적 성격 _ 127
3 한국거래소의 주요 업무 _ 128
4절 거래소시장의 구분 ·· 129
1 유가증권시장 _ 129
2 코스닥시장 _ 129
3 코넥스시장 _ 130
CHAPTER 05 상장제도
1절 상장의 의의, 효과 및 혜택 ·· 132
1 상장의 의의 _ 132
2 상장의 효과 _ 133
3 상장기업의 혜택 _ 134
2절 상장원칙과 대상증권 ·· 137
1 상장의 원칙 _ 137
2 대상증권 _ 138
3절 상장절차 ·· 138
1 상장신청 사전협의 _ 138
2 상장예비심사신청서 제출 _ 138
3 예비상장심사 절차 _ 139
4 신규상장심사 _ 140
4절 상장의 종류 ·· 141
1 신규상장 _ 142
2 추가상장 _ 142
3 변경상장 _ 142
4 재상장 _ 142
5 우회상장 _ 143
5절 신규상장심사요건 ·· 143
1 신규상장심사요건의 개요 _ 143
2 상장심사요건 _ 144
3 주권의 질적 심사요건 _ 147
4 신규상장요건의 적용특례 _ 148
5 상장주권의 보호예수 _ 150
6 우회상장 심사요건 _ 151
6절 재상장절차 ·· 153
1 주권재상장 신청인 _ 153
2 재상장 신청기간 _ 154
3 상장예비심사 _ 154
4 상장폐지된 주권발행인의 재상장요건 _ 154
5 분할 및 분할합병으로 인한 재상장법인의 재상장요건 _ 155
7절 상장증권의 매매거래정지제도 ·· 156
1 매매거래정지제도의 취지 _ 156
2 매매거래 정지사유 및 정지기간 _ 157
8절 상장폐지 ·· 158
1 의의 _ 158
2 관리종목 지정 및 상장폐지기준 _ 158
3 상장적격성 실질심사 _ 161
4 상장폐지절차 _ 163
9절 상장수수료 및 연부과금 ·· 165
1 상장수수료 _ 165
2 연부과금 _ 165
CHAPTER 06 기업내용 공시제도
1절 의의 ·· 167
1 기업공시제도의 역할 _ 167
2 기업내용공시의 요건 _ 168
2절 기업내용공시제도의 개요 ·· 168
1 자본시장법 및 관련규정상의 공시 _ 168
2 공시매체 및 공시방법 _ 169
3절 주요경영사항 공시 ·· 170
1 주요경영사항 공시의 의의 _ 170
2 주요경영사항 공시대상 _ 170
4절 자율공시 ·· 171
5절 조회공시 ·· 171
6절 공정공시 ·· 172
1 공정공시 도입배경 _ 172
2 공정공시제도의 내용 _ 172
7절 기업설명회(IR) ·· 174
1 IR 개념 _ 174
2 IR 관련자료 신고 _ 174
3 IR의 운영에 대한 권고, 지도 및 후원 _ 175
8절 공시책임자 ·· 175
9절 불성실공시 ·· 176
1 불공정공시제도의 의의 및 유형 _ 176
2 불성실공시에 대한 조치 _ 176
CHAPTER 07 매매거래제도
1절 주식시장매매제도의 의의 ·· 179
2절 매매거래의 수탁 ·· 180
1 계좌의 설정 _ 181
2 계좌의 설정방법 _ 181
3 매매거래의 수탁 _ 182
4 고객주문정보의 이용금지 _ 183
5 위탁증거금의 징수 _ 184
6 위탁수수료의 징수 _ 187
3절 시장운영 ·· 188
1 매매거래일 및 매매거래시간 _ 188
2 매매수량단위 _ 189
3 호가가격단위 _ 189
4 가격제한폭 및 기준가격 _ 190
4절 매매거래의 종류 ·· 192
5절 호가 ·· 193
1 호가의 종류 _ 193
2 호가의 제출 _ 197
3 호가의 접수 및 효력 _ 198
4 호가의 취소 및 정정 _ 198
6절 매매계약 체결방법 ·· 199
1 매매체결방법 _ 199
2 매매체결원칙 _ 203
3 매매체결방법의 특례 _ 207
4 특수한 형태의 매매체결방법 _ 209
CHAPTER 08 시장관리제도
1절 매매거래의 중단 ·· 215
1 주식시장의 매매거래중단 _ 215
2 종목별 매매거래정지제도 _ 216
3 단일가매매 임의연장 _ 218
4 변동성완화장치 _ 218
2절 안정적 주가형성을 위한 시장관리제도 ·· 220
1 프로그램매매 관리제도 _ 220
2 단기과열종목 지정제도 _ 224
3 시장경보제도 _ 225
3절 공정한 주가형성을 위한 시장관리제도 ·· 226
1 공매도 관리 _ 226
2 자기주식매매 _ 230
3 호가정보 등의 공개 _ 232
4절 합리적 매매거래 지원을 위한 시장관리제도 ·· 233
1 배당락 및 권리락 _ 233
2 착오매매 정정 _ 235
CHAPTER 09 청산결제제도
1절 청산 및 결제의 개념 ·· 238
1 청산?결제의 개요 _ 238
2 청산 _ 239
3 결제 _ 240
4 청산 및 결제 프로세스 _ 240
2절 이연결제제도 ·· 242
1 이연결제제도의 개념 _ 242
2 결제지연손해금제도 _ 243
3절 결제리스크 관리제도 ·· 243
1 결제이행 재원 _ 243
2 결제불이행 예방제도 _ 244
3 결제불이행시의 처리 _ 245
CHAPTER 10 시장감시
1절 의의 ·· 248
2절 불공정거래 예방활동 ·· 249
3절 시장감시 및 심리 ·· 250
4절 회원 감리 ·· 250
5절 이상거래 심리 및 회원 감리 결과에 따른 조치 ·· 251
6절 거래소의 분쟁조정 ·· 251
1 거래소의 분쟁조정제도의 개요 _ 251
2 거래소 분쟁조정제도의 특징 _ 252
3 불공정거래 피해자 소송지원 _ 252
실전예상문제 ·· 254
기타 증권시장
CHAPTER 01 코넥스시장
1절 코넥스시장의 개요 ·· 268
1 코넥스시장의 의의 _ 268
2 코넥스시장의 특성 _ 269
2절 코넥스시장의 상장제도 ·· 269
1 상장제도 개요 _ 269
2 상장요건 _ 271
3 상장절차 _ 272
4 지정자문인 제도 _ 273
5 특례상장제도 _ 273
6 상장폐지 _ 274
3절 코넥스시장의 공시제도 ·· 275
1 개요 _ 275
2 공시제도 _ 276
3 불성실공시의 제재 _ 277
4절 코넥스시장 매매제도 ·· 278
1 개요 _ 278
2 주요 매매거래제도 _ 278
3 경매매제도 _ 279
4 기본예탁금제도 _ 281
5 소액투자전용계좌 제도 _ 282
CHAPTER 02 K-OTC시장 개론
1절 K-OTC시장의 개요 ·· 284
2절 외국의 장외주식시장 ·· 286
1 미국 OTCBB _ 286
2 미국 OTC Markets _ 287
3 일본 Green Sheet _ 287
CHAPTER 03 K-OTC시장 등록·지정제도
1절 등록·지정제도의 개요 ·· 289
2절 신규등록요건 및 등록절차 ·· 290
3절 신규지정요건 및 지정절차 ·· 292
CHAPTER 04 K-OTC시장 매매거래제도
1절 매매거래제도 개요 ·· 296
2절 매매거래제도 일반 ·· 297
3절 매매거래의 절차 ·· 299
4절 매매거래 비용 ·· 301
CHAPTER 05 K-OTC시장 공시제도
1절 K-OTC시장 공시제도 개요 ·· 304
2절 발행시장 공시 ·· 305
3절 유통시장 공시 ·· 307
CHAPTER 06 K-OTC시장 시장관리제도
1절 불성실공시법인 지정제도 ·· 312
2절 매매거래정지제도 ·· 313
3절 안내사항 공시 ·· 313
4절 투자유의사항 공시 ·· 314
5절 부정거래행위 예방활동 ·· 315
CHAPTER 07 K-OTC시장 등록·지정해제
1절 등록·지정해제의 의의 ·· 317
2절 등록·지정해제 사유 ·· 318
3절 등록·지정해제 절차 ·· 320
4절 등록·지정해제 주권의 정리매매 ·· 320
실전예상문제 ·· 322
채권시장
CHAPTER 01 채권의 기초
1절 채권의 의의 ·· 328
2절 채권의 기본적 구조와 분류 ·· 329
1 채권의 기본적 구조 _ 329
2 채권의 종류 _ 331
CHAPTER 02 채권의 발행시장과 유통시장
1절 발행시장 ·· 339
1 채권발행시장의 개요 _ 339
2 채권의 발행방법 _ 340
2절 유통시장 ·· 345
1 채권유통시장의 개요 _ 345
2 유통시장의 기능 _ 345
3 채권의 매매방법 _ 345
CHAPTER 03 채권시장의 분류와 특성
1절 우리나라 채권의 구분 및 채권시장별 규모와 변화 ·· 353
1 채권의 구분 _ 353
2 채권잔액과 변화 _ 355
3 섹터별 투자주체, 외국인 투자 _ 357
2절 국채 ·· 360
1 국채의 종류와 발행시장 _ 360
2 국채의 규모와 유통 _ 361
3절 지방채 ·· 362
1 지방채의 종류와 발행시장 _ 362
2 지방채의 규모와 유통 _ 363
4절 특수채 ·· 364
1 특수채의 종류와 발행시장 _ 364
2 특수채 규모와 유통 _ 366
5절 회사채 ·· 367
1 회사채의 종류와 발행시장 _ 367
2 회사채의 발행 방법 _ 368
3 회사채 발행절차 _ 368
4 회사채 잔액 및 신용등급 _ 369
CHAPTER 04 채권투자분석
1절 채권수익률과 채권가격 ·· 374
1 채권수익률 _ 376
2 채권가격 계산 _ 377
2절 채권수익률곡선과 듀레이션 ·· 378
1 수익률곡선 _ 378
2 듀레이션과 컨벡시티 _ 380
3절 채권투자위험 ·· 388
1 가격변동위험 _ 388
2 신용위험 _ 390
3 유동성위험 _ 393
4 콜위험 _ 394
CHAPTER 05 채권투자전략
1절 적극적 투자전략 ·· 396
1 수익률 예측전략 _ 396
2 채권교체전략 _ 396
3 수익률곡선의 형태를 이용한 전략 _ 397
2절 소극적 투자전략 ·· 399
1 만기보유전략 _ 399
2 인덱스전략 _ 400
3 현금흐름 일치전략 _ 400
4 사다리형 및 바벨형 만기운용전략 _ 400
5 면역전략 _ 402
CHAPTER 06 새로운 형태의 증권
1절 자산유동화 증권(ABS) ·· 404
1 자산유동화란 _ 404
2 자산유동화증권 _ 405
3 자산유동화증권 발행의 장점과 단점 _ 405
4 자산유동화증권 발행 구조 _ 406
5 유동화 구조도 _ 406
6 신용보강 _ 409
7 자산유동화증권의 종류 _ 409
2절 신종자본증권 ·· 413
1 신종자본증권이란 _ 413
2 자본인정요건 _ 413
3 하이브리드채권, 코코본드, 조건부자본증권과의 관계 _ 414
3절 조건부자본증권 ·· 415
1 조건부자본증권 _ 415
2 조건부자본증권의 발행 이유 _ 416
3 조건부자본증권의 자본 인정 요건 _ 416
4 투자자 입장에서 조건부자본증권의 위험 _ 417
4절 이중상환청구권부채권 ·· 418
1 이중상환청구권의 정의와 성격 _ 418
2 커버드본드의 장단점 _ 419
3 적격 발행기관 _ 420
4 기초자산의 종류 _ 421
5절 전환사채 ·· 422
1 전환사채의 정의 _ 422
2 전환사채 투자여부 판단 기준 _ 422
6절 신주인수권부사채 ·· 425
7절 교환사채 ·· 426
8절 기업어음(CP)과 전자단기사채(STB) ·· 427
1 기업어음 _ 427
2 전자단기사채 _ 430
실전예상문제 ·· 433
증권분석의 이해
CHAPTER 01 증권분석의 체계
1절 증권분석의 체계 ·· 442
2절 경제분석 ·· 445
1 국내총생산 _ 445
2 이자율과 주가 _ 446
3 인플레이션 _ 448
4 환율, 무역수지, 수급충격요인 _ 451
5 정부 경제정책 _ 453
6 경기순환과 주가 _ 454
3절 산업분석 ·· 459
1 산업의 경쟁구조 분석 _ 459
2 제품수명주기이론에 의한 산업분석 _ 462
4절 기업분석 개요 ·· 464
1 업계에서의 경쟁적 지위분석 _ 464
2 제품구성과 성장잠재력 분석 _ 465
3 핵심역량평가 _ 465
4 재무적 건전도의 평가 _ 466
5절 미래이익예측 ·· 469
1 이익예측의 의의 _ 469
2 이익예측시의 고려사항 _ 470
3 이익예측방법 _ 471
CHAPTER 02 기업분석
1절 기업분석 ·· 476
1 양적 분석 _ 476
2 재무비율분석 _ 488
3 시장가치비율분석 _ 494
4 비율분석의 한계점 _ 497
5 기본적 분석의 한계점 _ 498
CHAPTER 03 주식가치평가
1절 상대가치평가모형 ·· 502
1 주가배수모형에 의한 기업가치분석 _ 503
2절 잉여현금흐름(FCF) 모형 ·· 510
1 왜 잔여가치가 더해져야 하는가? _ 510
2 잔여가치의 크기는 어떻게 측정하는가? _ 511
3 잉여현금흐름법의 계산방법 _ 511
CHAPTER 04 기술적 분석
1절 정의 ·· 515
2절 기술적 분석의 장점 ·· 516
3절 기술적 분석의 한계점 ·· 516
4절 기술적 분석의 종류 ·· 517
1 추세분석 _ 517
2 패턴분석 _ 517
3 지표분석 _ 518
4 심리분석 _ 518
5 목표치분석 _ 519
실전예상문제 ·· 520
투자관리
CHAPTER 01 자산배분과 투자전략
1절 자산배분의 의의 ·· 528
1 자산배분이란? _ 528
2 자산배분의 필요성 _ 529
2절 자산배분의 중요성 ·· 530
3절 자산배분은 “투자관리”의 핵심솔루션 ·· 531
CHAPTER 02 투자목표 설정과 자산배분 설계
1절 투자목표의 설정 ·· 534
1 재무목표 설정 _ 534
2 투자목표 설정 _ 534
2절 자산배분 자산집단의 선정 ·· 535
1 자산집단의 정의 _ 535
2 벤치마크의 선정 _ 536
3절 기대수익률 ·· 538
1 기대수익률의 정의 _ 538
2 기대수익률의 측정 _ 539
4절 위험 ·· 542
1 위험의 정의 _ 542
2 위험의 측정 _ 543
CHAPTER 03 자산배분 실행
1 고객성향 파악 _ 547
2 자본시장 예측 _ 548
3 최적자산배분 및 수정 _ 548
4 투자변수에 대한 모니터링 _ 550
5 투자성과 측정 및 Feedback _ 550
CHAPTER 04 자산배분전략의 종류
1절 전략적 자산배분전략 ·· 555
1 정의 _ 555
2 이론적 배경 _ 556
3 실행방법 _ 556
4 실행과정 _ 557
2절 전술적 자산배분전략 ·· 559
1 정의 _ 559
2 이론적 배경 _ 560
3 실행과정 _ 561
4 실행도구 _ 562
실전예상문제 ·· 564
