2024 증권투자권유자문인력 2

PART 01
금융상품분석
Contents

Chapter 01 우리나라의 금융회사 2
SECTION 01 개요 2
SECTION 02 은행․비은행 5
SECTION 03 금융투자회사 10
SECTION 04 보험회사 19
SECTION 05 기타 금융회사 23

Chapter 02 금융상품 29
SECTION 01 개요 29
SECTION 02 예금성 금융상품 30
SECTION 03 투자성 금융상품 33
SECTION 04 주요 보장성 금융상품 55
SECTION 05 기타 금융상품 58
SECTION 06 금융상품과 세금 69
SECTION 07 예금보험제도 74
실전예상문제 79

Chapter 01 자산배분과 투자전략 82
SECTION 01 자산배분의 의의 82
SECTION 02 자산배분의 중요성 84
SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 85

Chapter 02 자산배분 설계와 실행 87
SECTION 01 투자목표의 설정 87
SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 89
SECTION 03 기대수익률 91
SECTION 04 위험(Risk) 96
SECTION 05 최적 증권의 선택 98
SECTION 06 자산배분 실행 103

Chapter 03 자산배분 전략의 종류 111
SECTION 01 전략적 자산배분 전략 111
SECTION 02 전술적 자산배분 전략 115

Chapter 04 자산배분 모델의 종류 119
SECTION 01 마코위츠 평균－분산 모델 119
SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 129
[참고] ESG 투자에 대한 이해 133
실전예상문제 142

Chapter 01 투자권유와 고객관리 148
SECTION 01 투자권유 148
SECTION 02 고객관리(CRM) 183

Chapter 02 고객상담 190
SECTION 01 고객상담(process) 190
SECTION 02 고객과의 관계 형성 193
SECTION 03 설득 및 해법 제시 198
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 206
SECTION 05 고객응대와 기본 매너 212
실전예상문제 217

Chapter 01 직무윤리 일반 228
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 228
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 238
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 242

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 245
SECTION 01 기본원칙 245
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 252
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 257
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 311

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 339
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 339
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 355
실전예상문제 361

Chapter 01 분쟁예방 시스템 368
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 368
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 374
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 380

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 385
SECTION 01 내부통제기준 385
SECTION 02 위반에 대한 제재 386
SECTION 03 분쟁조정제도 396

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 401
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 401
SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 404
실전예상문제 416

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 422
SECTION 01 개요 422
SECTION 02 자금세탁 행위 424

Chapter 02 자금세탁 방지제도 428
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 428
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 432
SECTION 03 주요 제도 438

Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 448
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 448
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 454
실전예상문제 460
PART 02
투자전략
PART 03
영업실무
PART 04
직무윤리
PART 05
투자자분쟁
예방
PART 06
자금세탁방지 제도