파생상품투자권유자문인력 1

직무윤리
CHAPTER 01 직무윤리 일반
1절 윤리경영과 직무윤리가 강조되는 이유 ·· 2
1 ‘윤리경쟁력’의 시대 _ 2
2 금융투자산업에서의 직무윤리 _ 4
2절 직무윤리의 기초사상 및 국내외 동향 ·· 6
1 직업윤리의 사상적 배경 _ 6
2 윤리경영의 국제적 환경 _ 7
3 윤리경영의 국내적 환경 _ 8
4 기업의 사회적 책임이 강조되는 시대상 _ 10
3절 본 교재에서의 직무윤리 ·· 11
1 직무윤리의 적용대상 _ 11
2 직무윤리의 성격 _ 11
3 직무윤리의 핵심 _ 12
CHAPTER 02 금융투자업 직무윤리
1절 신의성실의무 ·· 15
2절 전문지식 배양의무 ·· 18
3절 공정성 및 독립성 유지의무 ·· 19
4절 법규 등 준수의무 ·· 21
5절 소속 회사 등의 지도?지원의무 ·· 23
CHAPTER 03 직무윤리기준
1절 총설 ·· 26
2절 고객에 대한 의무 ·· 27
1 고객과의 관계 _ 27
2 기본적 관계 및 기본적 의무 _ 28
3 고객과의 이익상충 금지 _ 32
4 투자목적 등에 적합하여야 할 의무 _ 38
5 설명의무 _ 42
6 합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무 _ 46
7 허위.과장.부실표시의 금지 _ 50
8 요청하지 않은 투자권유의 금지 _ 51
9 보고 및 기록의무 _ 52
10 고객정보의 누설 및 부당이용 금지 _ 55
11 부당한 금품수수의 금지 _ 56
12 모든 고객을 평등하게 취급할 의무 _ 58
3절 소속 회사에 대한 의무 ·· 60
1 회사와의 관계 _ 60
2 신의성실의무 _ 60
3 직무전념의무 _ 61
4 대외활동시의 준법절차 _ 61
5 회사재산과 정보의 부당한 사용?유출 금지 _ 65
6 품위유지의무 등 _ 68
7 고용계약 종료 후의 의무 _ 69
CHAPTER 04 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재
1절 내부통제 ·· 73
1 내부통제기준 _ 74
2 내부통제기준 위반시 회사의 조치 및 제재 _ 78
3 내부통제기준 준수 시스템 및 환경의 구축 _ 79
2절 위반행위에 대한 제재 ·· 82
1 자율규제 _ 82
2 행정제재 _ 82
3 민사책임 _ 83
4 형사책임 _ 84
5 시장의 통제 _ 84
실전예상문제 ·· 86

투자자분쟁예방
CHAPTER 01 분쟁예방을 위한 시스템
1절 일반체계 ·· 96
2절 금융투자상품 권유 및 판매와 관련한 각종 의무 ·· 97
1 선관의무 등－고객이익 최우선의 원칙 _ 97
2 소속 회사에 대한 충실의무 _ 99
3 정확한 정보 제공의무 _ 99
3절 금융투자상품 판매와 관련한 일반기준 ·· 100
1 고객에 관한 정보 _ 100
2 회사의 정보 _ 100
4절 개인정보보호법 ·· 101
1 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 _ 101
5절 금융소비자 보호 ·· 106
1 금융소비자의 정의 _ 106
2 금융소비자 보호의 정의 _ 106
3 금융소비자 보호의 필요성 _ 106
CHAPTER 02 준수절차 및 위반시 제재
1절 내부통제기준 ·· 108
2절 위반에 대한 제재 ·· 109
1 형사벌칙 _ 109
2 행정제재 _ 110
3 자율규제기관에 의한 제재 _ 110
4 회사 자체의 제재조치 _ 110
5 민사책임 _ 110
6 기타 _ 111
3절 분쟁조정제도 ·· 111
1 분쟁조정이란? _ 111
2 분쟁조정의 효력 _ 112
3 분쟁조정제도의 장단점 _ 112
4 감독기관별 주요 분쟁조정기구 안내 _ 112
5 금융투자협회의 분쟁조정제도 _ 113
CHAPTER 03 주요 분쟁사례 분석
1절 금융투자상품 관련 분쟁 ·· 116
1 금융투자상품 관련 분쟁의 특징 _ 116
2 분쟁관련 금융투자상품의 내재적 특성 _ 117
3 금융투자상품 관련 분쟁의 유형 _ 118
4 분쟁예방 요령 _ 119
2절 파생상품 주요 분쟁 사례 ·· 120
1 임의매매 관련 사례분석 _ 120
2 일임매매 관련 사례분석 _ 123
3 부당권유 관련 사례분석 _ 131
4 주문관련 사례분석 _ 152
5 기타 관련 사례분석 _ 153
실전예상문제 ·· 164

자금세탁방지제도
CHAPTER 01 들어가기
1절 자본시장법상의 자산건전성?투자자보호와 자금세탁방지제도 ·· 170
2절 자본시장법상 적합성의 원칙과 자금세탁방지제도 ·· 172
3절 준법감시제도와 자금세탁방지제도 ·· 173
4절 차명거래금지제도와 자금세탁방지제도 ·· 173
CHAPTER 02 자금세탁방지제도의 이해
1절 자금세탁의 개념 ·· 174
2절 자금세탁의 절차 ·· 175
1 예치단계 _ 175
2 은폐단계 _ 175
3 합법화단계 _ 176
3절 자금세탁방지 규제체계 ·· 176
4절 자금세탁의 유형 ·· 177
CHAPTER 03 자금세탁방지 주요제도 및 관련법령
1절 자금세탁방지 주요제도 ·· 180
1 고객확인제도 _ 180
2 의심거래보고제도 _ 182
3 고액현금거래보고제도 _ 185
4 정보의 법집행기관에 대한 제공 _ 186
2절 자금세탁방지 관련법령 ·· 186
CHAPTER 04 자금세탁방지 국제기구 및 규범
1절 자금세탁방지 국제기구 ·· 188
2절 자금세탁방지 국제규범 ·· 189
CHAPTER 05 ?자금세탁방지 내부통제제도 및 기타제도
1절 자금세탁방지 내부통제 ·· 192
1 자금세탁방지체계 구축 _ 192
2 자금세탁방지 내부통제 구축 _ 193
3 고객확인 _ 195
4 위험기반 거래모니터링 체계 _ 197
5 보고체제수립 _ 197
6 기록보존 및 비밀보장 _ 198
2절 자금세탁방지 관련법상 주요 제재 내용 ·· 198
3절 차명거래금지제도 ·· 199
4절 반부패협약 및 해외부패방지법 ·· 201
5절 해외금융계좌 납세자협력법 및 해외금융계좌신고제도 ·· 204
1 해외금융계좌 납세자협력법 _ 204
2 해외금융계좌신고제도 _ 205
실전예상문제 ·· 207

자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정
CHAPTER 01 총설
1절 자본시장법 개관 ·· 212
1 법제정 기본철학 _ 212
2 제도적 의의 및 기대효과 _ 215
2절 감독기관 및 관계기관 ·· 216
1 감독기관 _ 216
2 금융투자업 관계기관 _ 220
3절 금융법규 체계의 이해 ·· 223
1 금융법규 체계 _ 223
2 법규유권해석과 비조치의견서 _ 224
3 행정지도 _ 225
4 그 외 기타 _ 226
CHAPTER 02 금융투자상품 및 금융투자업
1절 금융투자상품 ·· 228
1 정의 _ 228
2 분류 _ 230
3 증권 _ 230
4 파생상품 _ 233
2절 금융투자업 ·· 235
1 분류 _ 235
3절 투자자 ·· 240
CHAPTER 03 금융투자업자에 대한 규제·감독
1절 금융투자업 인가·등록 개요 ·· 245
2절 금융투자업 인가 심사 ·· 247
3절 금융투자업 등록 심사 ·· 253
4절 건전성 규제 ·· 254
1 회계처리 _ 254
2 자산건전성 분류 _ 255
3 영업용순자본 규제 _ 256
4 레버리지 규제 _ 262
5 경영실태평가 및 적기시정조치 _ 262
6 위험관리 _ 265
7 외환건전성 _ 267
8 업무보고 및 경영공시 _ 268
9 대주주와의 거래 제한 _ 269
5절 영업행위 규칙 ·· 271
1 공통 영업행위 규칙 _ 271
2 투자권유 영업행위 규제 _ 278
CHAPTER 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제
1절 개요 ·· 289
2절 매매 또는 중개업무 관련 규제 ·· 290
1 매매형태의 명시 _ 290
2 자기계약의 금지 _ 290
3 최선집행의무 _ 291
4 자기주식의 예외적 취득 _ 292
5 임의매매의 금지 _ 292
3절 불건전 영업행위의 금지 ·· 293
1 개요 _ 293
2 선행매매의 금지 _ 293
3 조사분석자료 공표 후 매매금지 _ 294
4 조사분석자료 작성자에 대한 성과보수 금지 _ 294
5 모집?매출과 관련된 조사분석자료의 공표?제공 금지 _ 295
6 투자권유대행인?투자권유자문인력 이외의 자의 투자권유 금지 _ 295
7 일임매매의 금지 _ 295
8 기타 불건전영업행위의 금지 _ 296
4절 신용공여에 관한 규제 ·· 298
1 개요 _ 298
2 신용공여의 기준과 방법 _ 298
3 인수증권에 대한 신용공여의 제한 _ 301
4 위반시 제재 _ 301
5절 투자자 재산 보호를 위한 규제 ·· 301
1 개요 _ 301
2 투자예탁금의 별도 예치 _ 302
3 투자자 예탁증권의 예탁 _ 304
6절 투자성 있는 예금?보험에 대한 특례 ·· 305
7절 다자간매매체결회사에 관한 특례 ·· 305
1 개요 _ 305
2 인가 및 업무 _ 305
8절 종합금융투자사업자에 관한 특례 ·· 306
1 의의 _ 306
2 종합금융투자사업자의 지정 _ 307
3 종합금융투자사업자의 업무 _ 307
CHAPTER 05 장외거래 및 주식 소유제한
1절 장외거래 ·· 312
1 개요 _ 312
2 비상장주권의 장외거래 _ 313
3 채권장외거래 _ 313
4 환매조건부매매 _ 314
5 증권 대차거래 _ 315
6 기업어음증권 장외거래 _ 316
7 기타의 장외거래 _ 317
8 장외파생상품의 매매 _ 318
2절 공공적 법인의 주식 소유제한 ·· 320
3절 외국인의 증권 소유제한 ·· 321
1 외국인의 증권 또는 장내파생상품 거래의 제한 _ 321
2 외국인의 투자등록 _ 322
3 외국인의 상장증권 또는 장내파생상품거래기준 _ 322
CHAPTER 06 불공정거래행위에 대한 규제
1절 총칙 ·· 326
2절 미공개정보 이용 규제 ·· 327
1 개요 _ 327
2 미공개 중요정보 이용행위의 금지 _ 328
3 공개매수 관련 정보의 이용행위 금지 _ 330
4 대량취득 및 처분관련정보 이용행위 금지 _ 332
5 내부자의 단기매매차익 반환제도 _ 333
6 임원 및 주요주주의 특정증권등 소유상황 보고 _ 336
7 장내파생상품의 대량보유 보고 _ 338
8 위반에 대한 제재 _ 339
3절 시세조종행위 규제 ·· 340
1 개요 _ 340
2 규제대상 _ 341
3 위반시 제재 _ 344
4절 부정거래행위 규제 ·· 345
1 개요 _ 345
2 부정거래의 유형 _ 345
3 위반시 제재 _ 346
5절 시장질서 교란행위 규제 ·· 346
1 정보이용 교란행위 _ 346
2 시세관여 교란행위 _ 347
3 과징금 부과 _ 347
6절 단기매매차익 거래 규제 ·· 348
1 개요 _ 348
2 적용예외 _ 348
CHAPTER 07 ?기타 금융위원회규정 및 금융감독원규정
1절 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 ·· 351
1 규정 개요 _ 351
2 검사대상기관 _ 352
3 검사 실시 _ 352
4 검사의 방법 및 절차 _ 353
5 검사결과의 처리 _ 353
6 제재효과 _ 353
7 제재절차 _ 354
8 내부통제 _ 355
9 자체감사 등 _ 356
10 금융사고 _ 356
11 주요 정보사항 보고 _ 356
2절 자본시장 조사업무규정 ·· 357
1 규정 개요 _ 357
2 조사의 주요 대상 _ 357
3 조사의 실시 _ 358
4 조사결과 조치 _ 358
3절 금융분쟁조정세칙 ·· 359
1 규정의 개요 _ 359
2 금융분쟁조정위원회의 운영 _ 360
3 금융분쟁조정 절차 _ 361
4 조정의 효력 _ 364
5 재조정신청 _ 365
6 분쟁조정의 공표 _ 365
실전예상문제 ·· 367

한국금융투자협회 규정
CHAPTER 01 한국금융투자협회 규정 개관
CHAPTER 02 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
1절 투자권유 등 ·· 380
1 개요 _ 380
2 투자권유의 적합성 확보 및 설명의무 _ 381
3 전문투자자 _ 389
4 투자권유대행인 _ 392
2절 조사분석자료 작성 및 공표 ·· 395
1 조사분석자료 작성 원칙등 _ 396
2 조사분석업무의 독립성 확보 _ 397
3 조사분석대상법인의 제한등 _ 398
4 조사분석자료의 의무공표 _ 399
5 조사분석자료 공표 중단 사실 고지 _ 399
6 금융투자분석사의 매매거래 제한 _ 400
7 금융투자분석사의 재산적 이해관계의 고지 _ 401
8 조사분석자료관련 각종 공시등 _ 401
9 교육연수 _ 402
3절 투자광고 ·· 402
1 총칙 _ 402
2 의무표시사항 _ 403
3 투자광고시 금지행위 _ 405
4 펀드의 운용실적 표시 _ 407
5 투자광고의 심의 _ 408
4절 영업보고서 및 경영공시등 ·· 411
1 영업보고서의 작성 및 공시 _ 411
2 주요 경영상황 공시 _ 412
3 기타 공시사항 _ 413
5절 재산상 이익의 제공 및 수령 ·· 413
1 재산상 이익 수수 대상 _ 413
2 재산상 이익의 범위 _ 414
3 재산상 이익의 제공 한도 _ 415
4 재산상 이익의 수령 한도 _ 416
5 재산상 이익의 제공 및 수령 절차 _ 416
6 부당한 재산상 이익의 제공 및 수령 금지 _ 417
6절 직원채용 및 복무 기준 ·· 418
1 채용 _ 418
2 금융투자회사 직원의 금지행위 _ 419
3 징계내역 보고 및 열람 _ 419
7절 신상품 보호 ·· 420
1 신상품 보호의 취지 _ 420
2 배타적 사용권 보호 _ 421
3 금지행위 _ 422
8절 계좌관리 및 예탁금이용료의 지급 등 ·· 422
1 투자자계좌의 통합 _ 422
2 투자자계좌의 폐쇄 _ 423
3 고객예탁금이용료 _ 424
9절 신용공여 ·· 424
1 예탁증권담보융자 _ 424
2 신용공여시 담보가격의 산정 _ 426
10절 신용정보의 관리 ·· 427
1 신용정보의 등록 및 활용 _ 428
11절 유사해외통화선물거래 ·· 429
1 유사해외통화선물거래제도 규정화 _ 429
2 유사해외통화선물거래제도 주요내용 _ 429
12절 파생결합증권 및 파생결합사채 ·· 432
1 단기물 발행 제한 _ 432
2 파생결합증권 및 파생결합사채의 기초자산 _ 432
3 헤지자산의 구분관리 _ 433
4 헤지자산의 건전성 확보 _ 433
13절 집합투자업 ·· 434
1 총칙 _ 434
2 집합투자기구의 공시 _ 435
3 집합투자증권 판매회사 변경 _ 438
14절 투자자문업 및 투자일임업 ·· 441
15절 신탁업 ·· 443
CHAPTER 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
1 표준약관 및 수정약관 _ 446
2 개별약관 _ 447
3 보고 특례 _ 448
4 약관 심사 _ 448
5 약관내용의 변경권고 _ 448
CHAPTER 04 분쟁조정에 관한 규정
1 개관 _ 450
2 위원회 회부 전 분쟁조정사건 처리 _ 451
3 분쟁조정위원회의 분쟁조정 _ 452
CHAPTER 05 자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정
1 자율규제위원회 _ 454
2 제재 _ 455
3 회원에 대한 제재내역 공표 _ 456
4 개선요구 등 _ 456
5 회원 제재의 가중 및 감면 _ 457
실전예상문제 ·· 458

한국거래소규정
CHAPTER 01 거래소 파생상품시장 개요
1절 거래소 및 장내파생상품 연혁 ·· 464
2절 파생상품시장 현황 ·· 465
1 시장 구성 _ 465
2 거래 동향 _ 466
3절 거래소 규정 및 시스템 ·· 466
1 거래소 규정 _ 466
2 거래소 시스템 _ 467
CHAPTER 02 회원구조
1절 회원 종류 ·· 468
1 시장 및 금융투자상품 범위에 따른 구분 _ 468
2 결제이행책임 부담 여부에 따른 구분 _ 469
2절 회원 가입 ·· 470
1 회원의 자격 _ 470
2 가입요건 _ 470
3 회원가입 절차 _ 470
3절 파생상품시장의 결제 ·· 471
1 파생상품시장의 결제방법 _ 471
2 결제위탁계약 _ 471
3 거래소의 위험관리수단 _ 472
CHAPTER 03 상장상품
1절 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 ·· 475
1 상장상품 및 시장 구분 _ 475
2 종목 구분 _ 476
3 종목구분 예 _ 476
2절 주식상품거래 ·· 478
1 코스피200선물 및 미니코스피200선물 _ 478
2 코스닥150선물 _ 479
3 코스피200옵션 및 미니코스피200옵션 _ 480
4 섹터지수선물 _ 482
5 코스피200변동성지수선물 _ 483
6 주식선물 _ 484
7 주식옵션 _ 485
3절 금리상품거래 ·· 487
1 3년국채선물 _ 487
2 5년국채선물 _ 488
3 10년국채선물 _ 489
4절 통화상품거래 ·· 490
1 미국달러선물 _ 490
2 일본엔선물 _ 491
3 유럽연합유로선물 _ 492
4 중국위안선물 _ 493
5 미국달러옵션 _ 494
5절 일반상품거래 ·· 495
1 금선물 _ 495
2 돈육선물 _ 496
6절 선물스프레드거래 ·· 497
1 선물스프레드거래종목 _ 497
CHAPTER 04 매매거래제도
1절 거래시간 ·· 499
1 거래시간 _ 499
2 휴장일 _ 500
3 파생상품시장의 임시거래정지 _ 501
2절 호가의 종류, 방법 등 ·· 501
1 호가의 방법 _ 501
2 호가의 종류 _ 502
3 호가의 유효기간 _ 504
4 호가의 제한 _ 506
5 호가의 정정 _ 507
3절 호가의 가격제한 및 수량제한 ·· 508
1 가격제한 _ 508
2 호가의 실시간 가격제한 _ 510
3 호가수량한도 및 누적호가수량한도 _ 510
4절 거래계약의 체결 ·· 511
1 복수가격에 의한 개별경쟁거래 _ 511
2 단일가격에 의한 개별경쟁거래 _ 512
3 협의거래 _ 513
5절 거래의 중단 ·· 515
1 임의적 중단 _ 515
2 주식상품거래의 필요적 거래중단 및 종결 _ 516
6절 거래의 확인, 착오거래의 정정 및 취소,거래의 취소, 시세 공표 ·· 517
1 거래내용 통지 및 확인 _ 517
2 착오거래 정정 _ 518
3 대량투자자착오거래의 취소 _ 519
4 거래의 취소 _ 519
5 시세 공표 _ 520
CHAPTER 05 시장조성자
1절 개요 ·· 521
2절 시장조성자 요건 ·· 521
3절 시장조성자 의무 ·· 522
4절 시장조성자 혜택 ·· 522
5절 시장기여자 ·· 523
CHAPTER 06 거래증거금
1절 거래증거금 개요 ·· 524
2절 거래증거금 예탁수단 ·· 525
3절 거래증거금 산출 ·· 526
1 거래증거금 산출방법 _ 526
CHAPTER 07 거래소와 회원 간 결제방법
1절 개요 ·· 532
1 거래소의 결제상대방 _ 532
2 결제과정의 이원화 _ 533
3 결제시한 _ 533
2절 선물거래의 결제방법 ·· 534
1 일일정산 _ 534
2 정산가격 _ 535
3 최종결제 _ 537
3절 옵션거래의 결제방법 ·· 538
1 옵션대금 _ 538
2 권리행사 _ 538
4절 차감결제 및 결제시한 ·· 540
1 차감결제 _ 540
2 결제시한 _ 540
5절 회원의 결제불이행시 조치 ·· 541
1 결제회원의 결제불이행시 조치 _ 541
2 매매전문회원의 결제불이행시 조치 _ 542
CHAPTER 08 거래의 수탁등
1절 파생상품계좌 설정 ·· 543
1 파생상품계좌 개설 _ 543
2 파생상품거래약관 _ 544
3 파생상품거래위험고지서 _ 545
4 위탁자파악사항 _ 545
2절 기본예탁금 ·· 546
3절 주문의 수탁 ·· 547
1 주문수탁방법 _ 547
2 주문입력 및 거래내용의 통지 _ 548
3 주문수탁의 거부 _ 548
4절 위탁증거금의 개요 ·· 550
5절 위탁증거금의 예탁 ·· 551
6절 위탁증거금 미예탁시 조치 ·· 551
7절 회원과 위탁자 간 결제 ·· 552
8절 위탁자 결제불이행시 조치 ·· 552
CHAPTER 09 기타
1절 미결제약정수량의 제한 ·· 553
1 개요 _ 553
2 상품별 미결제약정보유한도 _ 554
2절 미결제약정의 타회원 인계방법 ·· 555
3절 위탁수수료의 징수 ·· 555
실전예상문제 ·· 558

금융투자상품 세제
CHAPTER 01 세제 일반
1절 국세기본법 ·· 572
1 조세의 의의와 분류 _ 572
2 총칙 _ 574
3 납세의무 _ 575
2절 소득세법 ·· 579
1 납세의무자와 과세소득의 범위 _ 579
2 소득의 구분과 과세방법 _ 579
3 신고와 납부 _ 581
3절 상속세 및 증여세 ·· 583
1 상속세 _ 583
2 증여세 _ 588
3 신고와 납부 _ 590
실전예상문제 ·· 593
CHAPTER 02 파생상품 세제
1절 세무관리 업무 ·· 595
2절 양도소득 ·· 597
1 양도소득의 범위 _ 597
2 과세대상 _ 598
3 과세표준의 계산 _ 599
4 세율 _ 602
5 신고와 납부 _ 603
실전예상문제 ·· 605
영업(투자권유) 실무
CHAPTER 01 투자권유, 계좌개설 및 입?출금 업무
1절 투자권유 ·· 608
1 개요 _ 608
2 투자권유 정의 _ 611
3 투자권유전 확인사항 _ 611
4 투자권유절차 _ 613
5 그 밖의 투자권유 유의사항 _ 624
2절 계좌개설 ·· 627
1 개요 _ 627
2 제반 서류 준비 _ 628
3 신규계좌개설 신청서류의 접수 및 교부서류 _ 630
4 실명확인 _ 633
5 서명거래 _ 635
6 외국인의 계좌개설 _ 636
7 해외파생상품 거래 계좌 _ 637
3절 입?출금 업무 ·· 638
1 입?출금 업무 _ 638
2 사고수표 처리 및 부도 출금 _ 640
3 현금 과부족시 처리 및 현금마감 업무 _ 640
CHAPTER 02 주문의 접수 및 거래체결 업무
1절 주문의 접수 ·· 642
1 거래시간 및 휴장일 _ 642
2 주문 접수의 방법 _ 644
3 주문 접수의 유형 및 조건 _ 645
4 주문 가격 및 수량의 제한 _ 647
5 기타 거래소 제도 _ 651
6 거래의 중단 _ 651
7 거래의 체결 _ 652
8 거래체결 내역 등의 통지 _ 657
9 착오거래의 정정 _ 658
10 대량투자자착오거래의 구제 _ 659
11 미결제약정의 인계 _ 660
2절 글로벌거래 ·· 661
1 개요 _ 661
2 거래제도 _ 662
3 결제제도 _ 663
4 수탁제도 _ 664
3절 기본예탁금 ·· 665
1 개요 _ 665
2 기본예탁금액 _ 665
3 예탁시점 _ 666
4 기본예탁금의 예탁 _ 667
5 기본예탁금의 인출 _ 667
4절 증거금 제도 ·· 668
1 주요 증거금의 개념 및 명칭 _ 668
2 한국거래소의 증거금 제도 개요 _ 669
3 위탁증거금 _ 670
CHAPTER 03 정산, 결제, 인수도
1절 일일정산 및 결제 ·· 674
1 일일정산 _ 674
2 결제 _ 677
2절 추가증거금 ·· 681
3절 통화선물의 인수도 결제 ·· 682
CHAPTER 04 대용증권?회계
1절 대용증권 및 외화관리 업무 ·· 683
1 대용증권관리 업무 _ 683
2 대용증권의 종류 및 대용가격의 산정 _ 684
3 대용증권 입출고방법 _ 686
4 외화관리 업무 _ 687
2절 회계관리 업무 ·· 688
1 일반적 회계 _ 688
2 금융투자업자의 회계 _ 689
3 파생상품거래 회계처리기준 _ 690
4 회계의 마감 _ 691
5 금융투자업자의 대외보고 _ 692
실전예상문제 ·· 696

장내파생상품
CHAPTER 01 주식관련 선물?옵션
1절 주식관련 선물 ·· 704
1 주가지수선물 _ 705
2 주식선물 _ 706
3 주식관련 선물의 가격결정 _ 707
4 주식관련 선물의 거래유형 _ 708
2절 주식관련 옵션 ·· 713
1 국내 주식관련 옵션 _ 714
2 주식관련 옵션가격의 결정 _ 714
3 옵션가격 간의 관계 _ 715
4 옵션의 민감도 분석 _ 717
5 주식관련 옵션의 투자전략 _ 719
CHAPTER 02 금리선물?옵션
1절 금리선물 ·· 729
1 단기금리선물 _ 730
2 채권선물 _ 731
3 금리선물 거래유형 _ 733
4 헤지거래 _ 735
2절 금리옵션 ·· 739
1 금리선물옵션 _ 740
2 금리옵션의 거래유형 _ 742
CHAPTER 03 통화선물?옵션
1절 선물환 ·· 746
1 선물환 거래 _ 746
2 선물환율의 결정 _ 748
3 통화선물 _ 752
2절 통화옵션 ·· 757
1 통화옵션의 개요 _ 757
2 통화옵션시장 _ 757
3 통화옵션의 가격결정 _ 758
4 통화옵션을 이용한 환리스크헤지 _ 760
CHAPTER 04 상품관련 선물?옵션
1절 상품선물 ·· 764
1 상품선물의 개요 _ 764
2 국내 상품선물 _ 765
3 상품선물의 가격결정：보유비용모형 _ 766
4 상품선물의 거래유형 _ 767
2절 상품옵션 ·· 775
1 상품선물옵션의 가격결정 _ 776
2 상품옵션의 거래유형 _ 776

장외파생상품
CHAPTER 01 장외파생상품 개요
1절 장외파생상품의 분류 및 시장 규모 ·· 782
2절 장외파생상품의 경제적 기능 ·· 785
3절 장외파생상품의 리스크 ·· 786
CHAPTER 02 이자율 스왑
1절 정의 ·· 789
2절 통화스왑 ·· 791
CHAPTER 03 통화 파생상품
1절 개요 ·· 793
2절 선물환 ·· 794
3절 외환스왑 ·· 798
4절 통화옵션 ·· 800
CHAPTER 04 신용 파생상품
1절 CDS와 신용파생지수 ·· 808
2절 신용파생상품의 특징과 기능 ·· 810
3절 주요 신용파생상품 ·· 812
CHAPTER 05 다양한 장외 옵션들
1절 장외옵션상품의 이해 ·· 818
2절 경로의존형 옵션 ·· 819
3절 첨점수익구조형 옵션 ·· 824
4절 시간의존형 옵션 ·· 826
5절 다중변수의존형 옵션 ·· 828
6절 레버리지형 옵션 ·· 830
CHAPTER 06 장외파생상품의 위험관리
1절 개요 ·· 832
2절 시장위험 관리 ·· 833
1 역사적 시뮬레이션 _ 834
2 몬테카를로 시뮬레이션 _ 835
3 분석적 분산? 공분산 방법 _ 836
3절 신용위험 관리 ·· 838
1 CreditMetrics _ 838
2 Credit Risk+ _ 839