2021 파생상품투자권유자문인력 4

Chapter 01 총설
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독
SECTION 01 금융투자업 인가?등록 개요 36
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 47
SECTION 04 건전성 규제 49
SECTION 05 영업행위규칙 64
Chapter 04 ?투자매매업자 및 투자중개업자에대한 영업행위규제
SECTION 01 개요 82
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 83
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 86
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 91
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 95
SECTION 06 투자성 있는 예금?보험에 대한 특례 98
Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한
SECTION 01 장외거래 99
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 107
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 108
Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제
SECTION 01 총칙 111
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 112
SECTION 03 시세조종행위 규제 125
SECTION 04 부정거래행위 규제 130
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 131
Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정
Chapter 08 자본시장 조사업무규정
실전예상문제 154
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
SECTION 01 투자권유 등 160
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 184
SECTION 03 투자광고 191
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 208
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 210
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 215
SECTION 07 신상품 보호 217
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 219
SECTION 09 신용공여 221
SECTION 10 유사해외통화선물거래 223
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 226
SECTION 12 집합투자업 228
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 233
SECTION 14 신탁업 235
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 237
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 241
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 244
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 247
Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
실전예상문제 252
Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요
SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 256
SECTION 02 파생상품시장 현황 257
SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 259
Chapter 02 회원구조
SECTION 01 회원 종류 260
SECTION 02 회원 가입 262
SECTION 03 파생상품시장의 결제 263
Chapter 03 상장상품
SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 267
SECTION 02 주식상품거래 270
SECTION 03 금리상품거래 283
SECTION 04 통화상품거래 286
SECTION 05 일반상품거래 291
SECTION 06 선물 스프레드 거래 294
Chapter 04 매매거래제도
SECTION 01 거래시간 297
SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 299
SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 306
SECTION 04 거래계약의 체결 310
SECTION 05 거래의 중단 313
SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 316
Chapter 05 시장조성자
SECTION 01 시장조성자란? 320
SECTION 02 시장조성자 요건 321
SECTION 03 시장조성자 의무 321
SECTION 04 시장조성자 혜택 321
SECTION 05 시장기여자 322
Chapter 06 거래증거금
SECTION 01 거래증거금 개요 323
SECTION 02 거래증거금 예탁수단 324
SECTION 03 거래증거금 산출 325
Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법
SECTION 01 개요 332
SECTION 02 선물거래의 결제방법 334
SECTION 03 옵션거래의 결제방법 338
SECTION 04 차감결제 및 결제시한 340
SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 341
Chapter 08 거래의 수탁
SECTION 01 파생상품 계좌 설정 343
SECTION 02 기본예탁금 346
SECTION 03 주문의 수탁 347
SECTION 04 위탁증거금 350
SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 353
SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 354
실전예상문제 357
Chapter 01세제 일반
SECTION 01국세기본법 368
SECTION 02소득세법 374
SECTION 03상속세 및 증여세 377
실전예상문제 387
Chapter 02파생상품 세제
SECTION 01세무관리 업무 389
SECTION 02양도소득 392
실전예상문제 399