2026 증권투자권유자문인력 2

PART 01
금융상품분석

Chapter 01 우리나라의 금융회사 2
SECTION 01 개요 2
SECTION 02 은행 5
SECTION 03 금융투자회사 7
SECTION 04 보험회사 16
Chapter 02 금융상품 19
SECTION 01 개요 19
SECTION 02 예금성 금융상품 20
SECTION 03 투자성 금융상품 23
SECTION 04 주요 보장성 금융상품 70
SECTION 05 기타 금융상품 73
SECTION 06 금융상품과 세금 84
SECTION 07 예금보험제도 89
실전예상문제 94

PART 02
투자전략

Chapter 01 자산배분과 투자전략 98
SECTION 01 자산배분의 의의 98
SECTION 02 자산배분의 중요성 100
SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 101
Chapter 02 자산배분 설계와 실행 103
SECTION 01 투자목표의 설정 103
SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 105
SECTION 03 기대수익률 107
SECTION 04 위험(Risk) 112
SECTION 05 최적 증권의 선택 114
SECTION 06 자산배분 실행 119
Chapter 03 자산배분 전략의 종류 129
SECTION 01 전략적 자산배분 전략 129
SECTION 02 전술적 자산배분 전략 133
Chapter 04 자산배분 모델의 종류 137
SECTION 01 마코위츠 평균－분산 모델 137
SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 147
실전예상문제 150

PART 03
투자권유 및 고객관리

Chapter 01 투자권유와 고객관리 154
SECTION 01 투자권유 154
SECTION 02 고객관리(CRM) 189
Chapter 02 고객상담 196
SECTION 01 고객상담(process) 196
SECTION 02 고객과의 관계 형성 199
SECTION 03 설득 및 해법 제시 204
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 208
실전예상문제 214

PART 04
직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 226
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 226
SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 234
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 237
SECTION 01 기본원칙 237
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 241
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 246
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 296
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 324
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 324
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 338
실전예상문제 344

PART 05
투자자분쟁예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 352
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 352
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 358
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 364
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 369
SECTION 01 내부통제기준 369
SECTION 02 위반에 대한 제재 370
SECTION 03 분쟁조정제도 380
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 385
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 385
실전예상문제 388

PART 06
자금세탁방지제도

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 394
SECTION 01 개요 394
SECTION 02 자금세탁 행위 396
Chapter 02 자금세탁 방지제도 400
SECTION 01 우리나라의 제도운영 현황 400
SECTION 02 주요 제도 406
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 417
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 417
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 423
실전예상문제 429