고객확인제도 올바로 이해하기

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책 정보

· 제목 : 고객확인제도 올바로 이해하기
· 분류 : 국내도서 > 대학교재/전문서적 > 경상계열 > 경영학
· ISBN : 9791130302980
· 쪽수 : 244쪽
· 출판일 : 2016-04-29

책 소개

고객확인제도는 자금세탁방지제도 중에서는 선구적으로 위험기반 접근법(Risk Based Approach)을 도입한 제도로서 기존의 금융 규제방식인 규정중심 접근법(Rule Based Approach)과는 큰 차별을 보이고 있다.

제1장 고객확인제도의 개념
1. 고객확인제도의 정의
2. 고객확인제도의 연혁
3. 고객확인제도의 필요성
4. 고객확인제도와 개인의 프라이버시권
5. 고객확인제도와 금융실명법과의 차이

제2장 고객확인제도의 적용
1. 익명 계좌 개설 금지
2. CDD를 이행해야 하는 경우
3. CDD 이행 절차
4. 위험기반 접근법
5. 위험 평가

제3장 기타
1. CDD 조치에 실패한 경우
2. CDD와 정보 누설
3. 인수 및 합병시 CDD 적용
4. 본인 확인·금융실명 확인과의 비교
5. 비대면 고객확인