Public-Private Partnerships(PPP) Reference Guide Version 3

Module 1 PPP 기본사항
1.1 PPP란 무엇인가? ‘민관협력사업’ 정의 ....................................... 11
1.1.1 PPP 계약 유형 및 용어 ........................................................ 11
1.1.2 PPP가 아닌 것: 기타 민간 참여 유형 ..................................... 22
1.1.3 PPP의 사용: 분야 및 서비스 ................................................. 26
1.2 인프라 문제와 PPP의 지원방법 ................................................. 35
1.2.1 자금 부족............................................................................ 41
1.2.2 부실한 계획 및 프로젝트 선정 ............................................... 52
1.2.3 취약한 관리 ........................................................................ 58
1.2.4 불충분한 유지 관리 ............................................................. 63
1.2.5 취약하고 분쟁에 영향을 받는 국가의 인프라 ........................... 67
1.2.6 기후 변화와 자연재해 .......................................................... 72
1.3 PPP의 자금 조달 방법.............................................................. 87
1.3.1 PPP를 위한 금융 구조 ......................................................... 88
1.3.2 정부를 위한 고려 사항 ......................................................... 97
1.3.3 PPP에서 공공 재정의 역할 ................................................. 106
1.3.4 제3자 위험 완화 및 신용 강화 ............................................. 115

Module 2 PPP 프레임워크 구축
2.1 PPP 정책 ............................................................................. 133
2.1.1 PPP 프로그램 목표 ........................................................... 134
2.1.2 PPP 프로그램 범위 ........................................................... 136
2.1.3 시행 원칙 ......................................................................... 138
2.2 PPP 법적 프레임워크 ............................................................ 143
2.2.1 PPP 법적 프레임워크의 범위 .............................................. 144
2.2.2 PPP 법률 ........................................................................ 146
2.3 PPP 프로세스 및 기관의 책임 ................................................. 151
2.3.1 PPP 프로세스 .................................................................. 152
2.3.2 기관의 책임: 실행 ............................................................. 156
2.3.3 기관의 책임: 검토 및 승인 .................................................. 162
2.3.4 PPP 전담부서 .................................................................. 166
2.4 PPP를 위한 공공 재정 관리 프레임워크 ................................... 179
2.4.1 PPP 프로젝트의 재정적 영향 평가 ...................................... 180
2.4.2 PPP 리스크 총 노출량 관리 ................................................ 185
2.4.3 PPP를 위한 정부의 예산 편성 ............................................. 187
2.4.4 PPP에 대한 재정 회계 및 보고 ............................................ 194
2.5 광범위한 PPP 프로그램 거버넌스 ........................................... 203
2.5.1 이해관계자 소통 및 참여 .................................................... 204
2.5.2 PPP 프로젝트 및 프로그램 정보 공개 .................................. 213
2.5.3 최고 감사 기관의 역할 ....................................................... 215
2.5.4 입법 기관의 역할 .............................................................. 219
2.5.5 독립적인 규제 기관의 역할 ................................................. 221
2.6 지방정부 및 기타 지방정부 PPP .............................................. 227

Module 3 PPP 프로젝트 실행
3.1 PPP 프로젝트 식별 ............................................................... 245
3.1.1 우선순위 공공 투자 프로젝트 식별 ....................................... 245
3.1.2 PPP 잠재력 평가 .............................................................. 248
3.1.3 초기 PPP 파이프라인 구축 ................................................. 251
3.2 잠재적 PPP 프로젝트 평가 ..................................................... 255
3.2.1 프로젝트 타당성 및 경제성 평가 .......................................... 258
3.2.2 환경과 사회 연구 및 표준 ................................................... 266
3.2.3 사업 타당성 평가 .............................................................. 271
3.2.4 PPP의 비용 대비 가치 평가 ................................................ 274
3.2.5 재정적 평가 ...................................................................... 281
3.2.6 프로젝트 관리 능력 평가 .................................................... 286
3.3 PPP 프로젝트 구조화 ............................................................ 297
3.3.1 위험 식별 ......................................................................... 298
3.3.2 위험 할당 ......................................................................... 300
3.3.3 위험 배분을 계약 구조로 전환 ............................................. 307
3.4 PPP 계약 설계 ..................................................................... 313
3.4.1 성과 요건 ......................................................................... 316
3.4.2 지불 구조 ......................................................................... 320
3.4.3 조정 구조 ......................................................................... 323
3.4.4 분쟁 해결 구조 .................................................................. 327
3.4.5 해지 조항 ......................................................................... 329
3.5 PPP 거래 관리 ..................................................................... 339
3.5.1 조달 전략 결정 .................................................................. 342
3.5.2 PPP 홍보 ........................................................................ 356
3.5.3 적격 입찰자 ...................................................................... 357
3.5.4 입찰 프로세스 관리 ........................................................... 361
3.5.5 계약의 효율성 및 재무 마감 달성 ......................................... 371
3.6 PPP 계약 관리 ..................................................................... 379
3.6.1 계약 관리 구조 수립 .......................................................... 381
3.6.2 PPP의 제공과 위험 모니터링 및 관리 .................................. 387
3.6.3 변경사항 처리 ................................................................... 391
3.6.4 계약 만료 및 자산 인계 ...................................................... 396
3.7 자발적(비입찰식) 제안 프로젝트 처리 ...................................... 403
3.7.1 비입찰식 제안 프로젝트의 장점과 단점 ................................ 404
3.7.2 경쟁적 긴장감 조성 ........................................................... 406
3.7.3 지적 재산권 및 기밀 유지 관리 ............................................ 408
3.7.4 명확한 정책 및 프로세스 정의 ............................................. 409

Box
Box 1.1 지속가능한 개발목표와 PPP ............................................................ 38
Box 1.2 PPP 가치 창출 요소 ....................................................................... 40
Box 1.3 자금 조달과 융자 ............................................................................ 46
Box 1.4 과도한 재정 위험-콜롬비아, 한국, 멕시코, 영국의 사례 ....................... 51
Box 1.5 뭄바이 상수도-부실한 인프라 계획의 사례 ......................................... 56
Box 1.6 PPP의 실패-1993년 부에노스아이레스의 수자원 양허 사례 ................ 61
Box 1.7 성과 기반 도로 계약-인프라 유지 관리 개선 ....................................... 65
Box 1.8 파미르 민간 전력 프로젝트 .............................................................. 71
Box 1.9 우루과이 기후 파생상품 ................................................................... 77
Box 1.10 기업 보증을 통한 프로젝트 금융 구조의 예 ....................................... 93
Box 1.11 소자본 PPP 사례-빅토리아 트램과 기차 ......................................... 98
Box 1.12 페루의 CRPAO’s ....................................................................... 112
Box 1.13 멕시코의 포나딘(FONADIN) ....................................................... 115
Box 2.1 PPP를 위한 효율적인 거버넌스 ...................................................... 125
Box 2.2 칠레의 PPP 프레임워크 ................................................................ 127
Box 2.3 남아프리카공화국의 PPP 프레임워크 .............................................. 128
Box 2.4 페루의 PPP 시행 원칙 .................................................................. 140
Box 2.5 독일의 PPP 법적 프레임워크 ......................................................... 147
Box 2.6 외부 자문위원 .............................................................................. 162
Box 2.7 PPP 교육 .................................................................................... 169
Box 2.8 PPP에 대한 재정적 의무의 유형 ..................................................... 181
Box 2.9 인도의 생존 가능성 지원 기금 프로그램 ........................................... 189
Box 2.10 정부 재무 보고의 유형 ................................................................. 196
Box 2.11 델리 상수도 프로젝트................................................................... 214
Box 2.12 PPP 회사 정보에 대한 감사 기관의 접근........................................ 217
Box 2.13 베냉의 지방 상수도...................................................................... 229
Box 3.1 공공 투자 계획 과정에서의 PPP 선정 .............................................. 249
Box 3.2 남아프리카공화국의 PPP 잠재적 선별 요소 ..................................... 250
Box 3.3 ‘5가지 모델’ 사례 .......................................................................... 257
Box 3.4 세계은행 환경 및 사회 프레임워크 .................................................. 273
Box 3.5 공공 부문 비교 지표 계산 방법 ....................................................... 278
Box 3.6 PPP 프로젝트에 대한 직접 지불 약정 유형 ...................................... 286
Box 3.7 PPP 위험 범주 ............................................................................. 301
Box 3.8 토지 취득 위험 배분 ...................................................................... 303
Box 3.9 PPP 계약이란? ............................................................................ 317
Box 3.10 국제 투자 분쟁 해결센터(ICSID) .................................................. 332
Box 3.11 경쟁 조달 또는 직접 협상 ............................................................ 341
Box 3.12 기업 자격 기준 ........................................................................... 360
Box 3.13 평가 기준 .................................................................................. 366
Box 3.14 취약한 위험 모니터링의 예-빅토리아 트램과 기차 .......................... 394
Box 3.15 직접 협상 비용-탄자니아 독립 전력 .............................................. 405

Table
Table 1.1 인프라 계약 명칭 .......................................................................... 14
Table 1.2 분야별 PPP 사례 및 자료 .............................................................. 27
Table 1.3 호주의 PPP와 공공 조달 비교 ........................................................ 57
Table 1.4 제3자 위험 완화 또는 신용 강화 수단의 예 ..................................... 113
Table 2.1 PPP 프로그램 목표 예시 ............................................................. 135
Table 2.2 PPP 정책 범위의 정의 예시.......................................................... 137
Table 2.3 PPP 법률 예시 .......................................................................... 147
Table 2.4 PPP 승인 요건의 예시 ................................................................ 167
Table 2.5 PPP에 대한 재정 투입의 경제성 평가를 위한 옵션 .......................... 183
Table 2.6 재정 위험 지표: 부채 .................................................................. 187
Table 2.7 재정 위험 지표: 자산 및 우발 부채 ................................................ 188
Table 3.1 표준화된 PPP 계약 및 조항의 예 .................................................. 319
Table 3.2 조기 해지 및 해지 지급금의 유형 .................................................. 331
Table 3.3 PPP 조달 절차의 예 ................................................................... 347
Table 3.4 RFP 문서 작성 예시 및 지침 ........................................................ 368
Table 3.5 서비스 제공 문제와 분쟁의 구분 ................................................... 397
Table 3.6 자발적 제안 프로젝트 조달 전략의 예 ............................................ 412

Figure
Figure 1.1 PPP 계약유형의 예 ..................................................................... 20
Figure 1.2 인프라 관련 도전과제와 PPP가 도울 수 있는 방법 .......................... 42
Figure 1.3a 일반적인 PPP 프로젝트 구조 ..................................................... 90
Figure 1.3b 자금의 흐름 ............................................................................. 92
Figure 1.4 비구상 및 완전 구상 기업 프로젝트 금융 구조 ................................. 93
Figure 2.1 일반적인 PPP 프로세스 ............................................................ 155
Figure 2.2 남아프리카공화국의 PPP(게이트웨이 프로세스) ........................... 165
Figure 3.1 PPP 개발 및 실행 프로세스 ....................................................... 242
Figure 3.2 PPP 프로젝트 식별 ................................................................... 246
Figure 3.3 PPP 프로젝트 평가 ................................................................... 256
Figure 3.4 PPP 프로젝트 구조화 ............................................................... 299
Figure 3.5 PPP 계약 설계 단계 .................................................................. 315
Figure 3.6 PPP 거래 관리 ......................................................................... 340
Figure 3.7 거래 단계 ................................................................................ 343
Figure 3.7a 조달 전략 .............................................................................. 344
Figure 3.7b PPP 홍보 .............................................................................. 356
Figure 3.7c 입찰자 자격 ........................................................................... 358
Figure 3.7d 입찰 프로세스 관리 ................................................................. 362
Figure 3.7e 재무 마감 .............................................................................. 372
Figure 3.8 PPP 프로세스의 계약 관리 단계 ................................................. 382
Figure 3.9 USP 프로세스 흐름 ................................................................... 417