영업점 컴플라이언스 오피서 : 은행편

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책 정보

· 제목 : 영업점 컴플라이언스 오피서 : 은행편 (전정5판)
· 분류 : 국내도서 > 대학교재/전문서적 > 경상계열 > 경영학
· ISBN : 9788928726424
· 쪽수 : 521쪽
· 출판일 : 2021-03-02

책 소개

한국금융연수원은 현행 준법감시인제도를 보완하고 지원하고자 영업점 컴플라이언스 오피서 자격제도를 도입하였다. 동 자격 관련 참고도서이자 금융기관 준법감시제도의 이론적 바탕을 제공하는 동시에 체계화된 내부통제제도의 실무가이드 역할을 담당하고자 집필된 책이다.

제1편 금융거래업무와 컴플라이언스업무
제1장 공시업무와 컴플라이언스
제2장 개인정보보호업무와 컴플라이언스
제3장 공정거래업무와 컴플라이언스
제4장 수신업무와 컴플라이언스
제5장 여신업무와 컴플라이언스
제6장 외국환업무와 컴플라이언스
제7장 신용카드업무와 컴플라이언스
제8장 금융투자업무와 컴플라이언스
제9장 방카슈랑스업무와 컴플라이언스

제2편 자금세탁방지업무
제1장 자금세탁방지의 개요
제2장 자금세탁방지기구 및 관련 법령
제3장 고객확인의무(CDD)
제4장 의심되는거래보고(STR)
제5장 고액현금거래보고(CTR)
제6장 관련 자료 보존체계