2018 펀드투자권유대행인 1

part 1 직무윤리
직무윤리 일반 / 금융투자업 직무윤리 / 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재

part 2 투자자분쟁예방
분쟁예방을 위한 시스템 / 준수절차 및 위반 시 제재 / 주요 분쟁사례 분석

part 3 펀드법규(일반)
총설 / 집합투자기구 / 집합투자증권의 발행·판매·환매 / 집합투자업자의 영업행위준칙 / 집합투자기구의 종류 / 집합투자재산의 평가 및 회계 / 집합투자재산의 보관 및 관리 /
집합투자기구의 해산 등 / 사모집합투자기구에 대한 특례 / 외국집합투자증권에 대한 특례

part 4 영업실무
펀드 판매절차 / 펀드 매매방식의 변천 / 수익증권저축거래 / 펀드세제

part 5 투자권유와 투자권유 사례분석
투자권유 / 투자권유 사례분석

part 6 펀드의 이해
집합투자기구의 유형 / 집합투자기구의 종류 / 특수한 형태의 집합투자기구 / 일반적 분류에 의한 집합투자기구 / 부동산펀드 / 특별자산펀드

part 7 신탁의 이해
신탁상품 / 신탁상품의 종류 / 신탁상품의 판매

part 8 투자관리
자산배분과 투자관리 / 투자목표 설정 / 자산배분 실행 / 자산배분전략의 종류

part 9 펀드평가
펀드의 성과평가 / 펀드 분석 및 평가의 개관 / 집합투자기구평가 세부사항 / 집합투자기구 평가보고서