2021 증권투자권유자문인력 2

Chapter 01 우리나라의 금융회사
SECTION 01 개요 2
SECTION 02 은행?비은행 5
SECTION 03 금융투자회사 11
SECTION 04 보험회사 20
SECTION 05 기타 금융회사 24
Chapter 02 금융상품
SECTION 01 개요 30
SECTION 02 예금성 금융상품 31
SECTION 03 투자성 금융상품 33
SECTION 04 주요 보장성 금융상품 61
SECTION 05 기타 금융상품 64
SECTION 06 금융상품과 세금 78
SECTION 07 예금보험제도 85
실전예상문제 90
Chapter 01 자산배분과 투자전략
SECTION 01 자산배분의 의의 94
SECTION 02 자산배분의 중요성 96
SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 97
Chapter 02 자산배분 설계와 실행
SECTION 01 투자목표의 설정 99
SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 101
SECTION 03 기대수익률 103
SECTION 04 위험(Risk) 108
SECTION 05 최적 증권의 선택 110
SECTION 06 자산배분 실행 115
Chapter 03 자산배분 전략의 종류
SECTION 01 전략적 자산배분 전략 123
SECTION 02 전술적 자산배분 전략 127
Chapter 04 자산배분 모델의 종류
SECTION 01 마코위츠 평균－분산 모델 131
SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 141
실전예상문제 145
Chapter 01 고객관리와 투자권유
SECTION 01 고객관리의 필요성 150
SECTION 02 투자권유 153
SECTION 03 금융?투자 관리(CRM) 191
Chapter 02 고객상담
SECTION 01 고객상담(process) 198
SECTION 02 고객과의 관계 형성 201
SECTION 03 설득 및 해법 제시 206
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 214
SECTION 05 고객응대와 기본 매너 220
실전예상문제 225
Chapter 01 직무윤리 일반
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 230
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 242
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 247
Chapter 02 금융투자업 직무윤리
SECTION 01 기본원칙 250
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 257
SECTION 03 금융소비자보호의무 262
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 296
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 327
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 342
실전예상문제 349
Chapter 01 분쟁예방 시스템
SECTION 01 일반체계 354
SECTION 02 금융투자상품 권유?판매 관련 의무 355
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 358
SECTION 04 개인정보보호법 359
SECTION 05 금융소비자 보호 364
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재
SECTION 01 내부통제기준 366
SECTION 02 위반에 대한 제재 367
SECTION 03 분쟁조정제도 369
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 374
SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 377
실전예상문제 397
Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지
SECTION 01 개요 402
SECTION 02 자금세탁 행위 404
Chapter 02 자금세탁 방지제도
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 408
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 412
SECTION 03 주요 제도 418
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 429
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 433
실전예상문제 439