2022 투자자산운용사 3

PART 01
직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 2
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 12
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 16

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 19
SECTION 01 기본원칙 19
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 26
SECTION 03 금융소비자보호의무 31
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 83

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 110
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 110
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 125
실전예상문제 131

PART 02
자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정

Chapter 01 총설 136
SECTION 01 자본시장법 개관 136
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 140
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 147

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 152
SECTION 01 금융투자상품 152
SECTION 02 금융투자업 159
SECTION 03 투자자 166

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 170
SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 170
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 172
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 181
SECTION 04 건전성 규제 183
SECTION 05 영업행위 규칙 198

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 211
SECTION 01 개요 211
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 212
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 215
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 221
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 224
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 227
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 228

Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙 232
SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 232

Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 252
SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 252

Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙 266
SECTION 01 신탁의 개념 266
SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 271

Chapter 08 증권 발행시장 공시제도 283
SECTION 01 증권신고서제도 283
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 292
SECTION 03 투자설명서제도 300

Chapter 09 증권 유통시장 공시제도 304
SECTION 01 정기공시 304
SECTION 02 주요 사항 보고제도 309
SECTION 03 수시공시제도 311
SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 313

Chapter 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 316
SECTION 01 개관 316
SECTION 02 공개매수제도 317
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 325
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 332
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 335

Chapter 11 집합투자기구(총칙) 337
SECTION 01 집합투자기구의 등록 337
SECTION 02 집합투자기구의 명칭 346
SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 346
SECTION 04 연대책임 348
SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 349
SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 349

Chapter 12 집합투자기구의 구성 등 350
SECTION 01 투자신탁 350
SECTION 02 투자회사 360
SECTION 03 투자유한회사 370
SECTION 04 투자합자회사 371
SECTION 05 투자유한책임회사 372
SECTION 06 투자합자조합 373
SECTION 07 투자익명조합 374
SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 375

Chapter 13 집합투자기구 관련 금융위원회 규정 418

Chapter 14 장외거래 및 주식 소유제한 430
SECTION 01 장외거래 430
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 438
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 439

Chapter 15 불공정거래행위에 대한 규제 442
SECTION 01 총칙 442
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 443
SECTION 03 시세조종행위 규제 457
SECTION 04 부정거래행위 규제 461
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 463

Chapter 16 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 465

Chapter 17 자본시장 조사업무규정 471
실전예상문제 475

PART 03
한국금융투자협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 482
SECTION 01 투자권유 등 482
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 496
SECTION 03 투자광고 503
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 512
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 514
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 519
SECTION 07 신상품 보호 521
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 523
SECTION 09 신용공여 525
SECTION 10 유사해외통화선물거래 527
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 530
SECTION 12 집합투자업 532
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 537
SECTION 14 신탁업 539

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 541
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 541
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 544
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 548
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 551

Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 553
SECTION 01 주식의 인수 553
SECTION 02 무보증사채의 인수 564
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 566

Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 568
실전예상문제 571

PART 04
금융소비자보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 576
SECTION 01 제정 배경 576
SECTION 02 제정 연혁 577

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 578
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 578
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 579
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 580
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 581
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 582
SECTION 06 전문금융소비자 분류 582
SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 584
SECTION 08 6대 판매원칙 585

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 588
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 588
SECTION 02 6대 판매원칙 589
SECTION 03 금융상품판매대리․중개업자에 대한 영업행위규제 603
SECTION 04 금융소비자 권익강화 제도 604

Chapter 04 판매원칙 위반시 제재 강화 612
SECTION 01 위법계약 해지권 612
SECTION 02 판매제한명령 614
SECTION 03 징벌적 과징금 616
SECTION 04 과태료 617
실전예상문제 619