자금세탁방지 실무

1편 금융회사등의 자금세탁 및 테러자금조달 위험에 대한 이해
1장 자금세탁 및 테러자금조달 행위의 위험 및 글로벌 유형
2장 한국의 자금세탁 및 테러자금조달 위험
3장 각 금융회사등의 업권별 자금세탁 위험에 대한 이해
4장 새롭게 대두되는 금융회사등의 자금세탁 위험

2편 자금세탁 및 테러자금조달에 대한 위험평가제도
1장 개요
2장 자금세탁방지를 위한 금융회사의 위험관리수준 평가(“전사적 위험평가”)
3장 금융정보분석원의 제도이행평가
4장 제도이행평가 및 위험관리수준 평가에 대한 검사지적 사항

3편 고객확인제도(CDD)
1장 고객확인제도의 의의와 필요성
2장 고객확인을 위한 위험기반접근법(Risk Based Approach)
3장 고객확인 업무 대상 및 업무 처리 절차
4장 고객별 신원확인 및 검증사항
5장 실제 소유자 확인
6장 강화된 고객확인제도
7장 고객확인제도에 대한 주요 지적사항
8장 CDD에 대한 유권해석

4편 고액현금거래보고(CTR) 제도
1장 고액현금거래보고(CTR) 개요
2장 고액현금거래보고 제도
3장 CTR에 대한 주요 지적사항
4장 CTR 관련 유권해석 내용
5장 CTR 실무 사례 및 Q&A

5편 의심거래보고(STR) 제도
1장 의심거래보고의 개요
2장 의심거래 보고절차
3장 거래모니터링 프로세스 및 STR 룰(Rule) 관리
4장 의심거래 보고서 작성 방법
5장 STR 관련 제도이행평가 위험 지표
6장 STR 관련 주요 지적사항
7장 STR 관련 주요 Q&A(유권해석 내용 포함)
8장 업권별 STR 참고 유형