금융자산관리사(FP) 1

1권

제1부 고객관리업무
제1장 개인재무설계
제2장 개인신용관리
제3장 개인위험관리
제4장 고객재무관리를 위한 상담기법의 이해
제5장 고객성향분석

제2부 직무윤리
제1장 총설-직무윤리 일반
제2장 직무윤리강령
제3장 직무윤리기준
제4장 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재

제3부 부동산 개론
제1장 부동산투자의 기초
제2장 부동산투자의 이해
제3장 부동산의 이용 및 개발

제4부 부동산 임대업무
제1장 임대주택사업
제2장 부동산경기와 투자

제5부 부동산 경매업무
제1장 경매란 무엇인가?
제2장 경매정보수집방법
제3장 권리분석 및 현장조사 활동
제4장 입찰 참가
제5장 매각허가 및 대금지급

제6부 리츠업무
제1장 부동산투자회사법 해설
제2장 부동산투자회사의 설립현황 및 발전방향

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2권

제1부 거시경제 분석과 자산운용
제1장 거시경제의 기초
[1] 거시경제분석의 기초
[2] 대표적인 거시경제지표
* 단원정리문제

제2장 거시경제모형
[1] 거시경제분석의 기본원리
[2] 총수요
[3] 총공급
[4] 거시경제모형
[5] 경제정책의 효과분석
[부록] 거시경제모형
* 단원정리문제

제3장 소비이론
[1] 전통적 이론
[2] 최근이론
[부록] 소비이론
* 단원정리문제

제4장 투자이론
[1] 전통적 이론
[2] 최근이론
[부록] 투자이론
* 단원정리문제

제5장 화폐의 공급과 수요
[1] 화폐의 정의
[2] 화폐공급
[3] 화폐수요
[4] 자산운용전략
[부록] 화폐의 공급과 수요
* 단원정리문제

제6장 인플레이션과 필립스곡선
[1] 비교정태이론
[2] 동태이론 : 필립스곡선
[부록] 인플레이션과 필립스곡선
* 단원정리문제

제7장 이자율 이론
[1] 이자율의 기본개념
[2] 금리결정이론
[3] 금리의 기간구조
[4] 금리변동요인
[부록] 이자율 이론
* 단원정리문제

제8장 경기변동론
[1] 경기변동의 이해
[2] 경기변동 이론 : 케인지안적 견해
[3] 경기변동 이론 : 합리적 기대학파의 견해
* 단원정리문제

제9장 경제성장론
[1] 경제성장이론의 개관
[2] 고전학파의 성장이론
[3] 해로드 - 도마 모형
[4] 솔로우 - 스완 모형
[5] 내생적 성장이론
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제2부 분산투자기법
제1장 통합적 투자관리의 체계
[1] 통합적 투자관리의 의의
[2] 투자목표의 설정
[3] 투자분석과 자본시장가정
[4] 자산배분과 종목선정
[5] 사후통제
* 단원정리문제

제2장 투자수익과 투자위험
[1] 최적 투자결정의 체계
[2] 기대수익의 측정
[3] 투자위험의 측정
[4] 위험회피도와 최적증권의 선택
* 단원정리문제

제3장 효율적 분산투자
[1] 포트폴리오의 기대수익과 위험
[2] 효율적 포트폴리오
[3] 무위험자산과 최적 자산배분
* 단원정리문제

제4장 단일지표모형
[1] 단일지표모형의 필요성
[2] 단일지표모형
[3] 단일지표모형에 의한 포트폴리오 선택
[4] 단일지표모형의 응용
* 단원정리문제

제5장 자본자산가격결정모형
[1] 자본자산가격결정모형의 의의와 가정
[2] 자본시장선
[3] 증권시장선
[4] CAPM의 투자결정에의 이용
[5] 차익거래가격결정모형
* 단원정리문제

제6장 증권시장의 효율성
[1] 효율적 시장의 개념
[2] 효율적 시장의 특성
[3] 효율적 시장가설의 검증

제7장 통합적 포트폴리오 운용
[1] 투자관리방법의 종류
[2] 포트폴리오 수정
[3] 투자성과평정
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제3부 자산운용결과분석
제1장 성과평가의 개념 및 기초 이론
[1] 자산운용결과분석의 정의
[2] 성과평가의 목적
[3] 성과평가 방법
[4] 수익률 개념
[5] 위험도 개념
* 단원정리문제

제2장 성과평가방법
[1] 위험조정후 성과평가 지표
[2] 스타일 분석
[3] 성과요인 분석
[4] 채권형펀드의 성과평가
[5] 일반 주식 위탁계좌의 성과평가
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제4부 증권회사자산관리업무
제1장 국내 금융권 현황과 자산관리업무
[1] 금융권 현황
[2] 증권업계 현황
[3] 국내 금융환경
[4] 자산관리업의 개념 및 도입과정
* 단원정리문제

제2장 미국의 자산관리업무
[1] 증권시장 발전과정
[2] 투자자문업 발전과정
[3] 랩(Wrap)의 발전과정
[4] 랩 시장 현황
[5] 랩의 종류와 구조
[6] 회사별 랩 서비스
* 단원정리문제

제3장 일본의 자산관리업무
[1] 투자자문법 발전과정
[2] 랩의 도입 및 현황
[3] GWCG & GWS의 글로벌 랩(Global Wrap)
* 단원정리문제

제4장 우리나라의 자산관리업무
[1] 투자자문법 발전과정
[2] 랩 서비스 도입 및 현황
[3] 기존 영업과 랩의 비교
[4] 랩 서비스의 장단점 비교
* 단원정리문제

제5장 Wrap의 Flow 및 주요업무
[1] 기본구성 및 FLOW
[2] 투자성향 분석
[3] 포트폴리오 추천 및 투자 포트폴리오 결정
[4] 성과평가 및 투자조정
[5] 랩 서비스 제공시 유의사항
* 단원정리문제
* 실전예상문제

3권

1부 금융업무법률
제1장 총 설
[1] 이념과 목표
[2] 금융법의 법원(法源)
[3] 금융법의 특성
[4] 금융법 상호간 충돌과 우선순위
[5] 금융법의 기본원리
* 단원정리문제

제2장 금융거래의 대상
[1] 권리 일반
[2] 물 권
[3] 채권(債權)
[4] 사원권
[5] 유가증권
* 단원정리문제

제3장 금융거래의 당사자
[1] 권리능력
[2] 거래(행위)능력
[3] 금융기관
[4] 금융실명제 및 금융비밀보장
[5] 금융손실의 귀속과 보호
* 단원정리문제

제4장 금융거래의 계약법적 기초
[1] 법률행위
[2] 계약(契約)
[3] 약관(約款)

제5장 금전거래
[1] 금전채권
[2] 이자채권
[3] 예금계약
* 단원정리문제

제6장 증권거래
[1] 투자증권
[2] 주 식
[3] 주식 또는 신주인수권을 표시하는 증서
[4] 회사채
[5] 유동화증권(ABS)
[6] 불공정한 증권거래의 규제

제7장 보험계약
[1] 보험의 의의
[2] 보험의 종류
[3] 보험계약의 성질
[4] 보험계약의 요소
[5] 보험계약의 효과

제8장 전자상거래
[1] 전자상거래의 의의
[2] 전자문서
[3] 전자서명

제9장 타인을 이용한 업무처리의 법 문제
[1] 대 리
[2] 상업사용인(대리의 특수형태_
[3] 중 개
[4] 위임(委任)
[5] 위탁매매
[6] 투자일임ㆍ자문
[7] 임치(任置)
[8] 신 탁
[9] 간접투자
[10] 이행보조자
[11] 사무고나리
[12] 전문가책임

제10장 금융거래의 비용 및 결재
[1] 금융거래의 비용
[2] 금융거래의 결제
* 단원정리문제

제11장 시간의 법 문제
[1] 기한(期限)
[2] 기간(期間)
[3] 소멸시효(消滅時效)
[4] 제척기간(除斥期間)
[5] 취득시효(取得時效)
* 단원정림누제

제12장 장소의 법 문제
[1] 주소(住所)
[2] 영업소(營業所)
* 단원정리문제

제13장 문서의 법 문제
[1] 문서작성자의 동일성
[2] 문서의 보존기간 및 보존방법
[3] 소송과 문서
* 단원정리문제

제14장 사고의 법 문제(불법행위법)
[1] 불법행위의 의의
[2] 과실책임원칙과 그 변모
[3] 민사책임 vs 형사책임
[4] 불법행위책임 vs 계약책임
[5] 일반 불법행위의 성립요건
[6] 피용자의 불법행위(사용자책임)
[7] 법인 대표자의 불법행위
[8] 공동불법행위
[9] 특수불법행위
* 단원정리문제

제15장 금융법 위반에 대한 제재
[1] 민사적 제재
[2] 행정적 제재
[3] 형사적 제재
* 단원정리문제
제16장 금융분쟁의 해결
[1] 법원 밖에서의 해결
[2] 법원 안에서의 해결
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제2부 금융세제
제1장 국세기본법
[1] 조세의 의의와 분류
[2] 총 칙
[3] 납세의무
[4] 수정신고, 경정청구 및 기한 후 신고
[5] 국세우선의 원칙
[6] 심사와 심판
* 단원정리문제

제2장 소득세법
[1] 납세의무자와 납세의무의 범위
[2] 소득의 구분과 과세방법
[3] 이자소득
[4] 배당소득
[5] 비과세되는 이자소득과 배당소득
[6] 원천징수
[7] 이자소득과 배당소득의 과세방법
[8] 과세표준과 세액의 계산
[9] 신고와 납부
[10] 양도소득
* 단원정리문제

제3장 법인세법
* 단원정리문제

제4장 상속세 및 증여세
[1] 상속세
[2] 증여세
[3] 재산의 평가
[4] 신고와 납부
* 단원정리문제

제5장 증권거래세법
[1] 납세의무자와 납세의무의 범위
* 단원정리문제

제6장 지방세법
* 단원정리문제

제7장 인지세법
* 단원정리문제

제8장 기타금융세제
[1] 외국인의 증권세제
[2] 파생금융상품의 조세제도
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제3부 부동산세제
제1장 부동산 취득시의 세금
[1] 취득세
[2] 등록세
[3] 교육세
[4] 농어촌특별세
[5] 인지세
[6] 국민주택채권매입
[7] 부가가치세
* 단원정리문제

제2장 부동산 보유시의 세금
[1] 재산세
[2] 종합부동산세
[3] 지방교육세
[4] 농어촌특별세
[5] 도시계획세
[6] 공동시설세
[7] 사업소세
[8] 부동산임대시의 부가가치세
[9] 부동산임대시의 소득세
* 단원정리문제

제3장 부동산 처분시의 세금
[1] 양도소득세
[2] 주민세
[3] 농어촌특별세
[4] 양도소득세의 감면
[5] 부가가치세
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제4부 상속증여세
제1장 상속세
[1] 상속세 과세대상
[2] 상속세 납무의무 : 상속세는 누가 내야 하는가?
[3] 상속순위와 법정 상속비율 : 상속은 누가 받게 되며 어떻게 나누어 가지는가?
[4] 상속을 받을 것인가, 포기할 것인가?
[5] 상속세 계산은 어떻게 하는가?
[6] 상속세의 납부기한과 주체, 납부처
[7] 상속세 신고ㆍ납부원칙
[8] 기 타
[9] 상속세 계산 사례(상속세 종합문제)
* 단원정리문제

제2장 증여세
[1] 증여세의 의의
[2] 증여의제
[3] 증여추정
[4] 비과세 증여재산
[5] 증여세 과제구조 및 세액계산
[6] 세액 공제
[7] 증여세 신고와 납부
[8] 증여재산의 평가
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제5부 절세전략
제1장 세무전략 : 금융자산 TAX-PLANNING
[1] 증여세 절세전략
[2] 상속세 절세전략
[3] 금융소득 종합과세
[4] 금융소득 종합과세 대상
[5] 금융소득 종합과세시의 금융거래 통보 여부
[6] 종합소득세 신고방법
[7] 절세할 수 있는 올바른 투자방법
* 단원정리문제
* 실전예상문제

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4권

제1부 주식운용 및 투자전략
제1장 기관투자가의 운용과정과 조직구조
[1] 기관투자가의 운용조직
[2] 기관투자가의 자산운용과정
* 단원정리문제

제2장 자산운용상의 제 이슈
[1] 투자정보의 판단
[2] 자산운용의 심리적 측면
[3] 이상(Anomaly) 현상
[4] 다요인 모형(Multi-factor Model)
* 단원정리문제

제3장 자산배분전략의 정의 및 실행과정
[1] 자산배분전략의 정의 및 실행과정
[2] 자산재분전략의 준비사항
[3] 전략적 자산배분
[4] 전술적 자산배분
[5] 보험 자산배분전략
* 단원정리문제

제4장 포트폴리오 구축
[1] 포트폴리오 효용함수
[2] 벤치마크
[3] 편입후보 종목군(Universe)
[4] 종목수
[5] 기대수익
[6] 리스트(Risk)
[7] 매매회전율
[8] 포트폴리오 관리
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제5장 채권투자의 위험과 듀레이션
[1] 위험의 인식
[2] 채권의 투자위험도 측정
[3] 볼록성(Convexity)

제6장 채권투자운용전략
[1] 투자목표의 설정
[2] 적극적 투자전략
[3] 소극적 채권투자전략
[4] 국채선물과 채권투자전략
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제2부 파생상품운용 및 투자전략
제1장 선물ㆍ옵션총론
[1] 선도거래
[2] 선물
[3] 옵션
* 단원정리문제

제2장 선물거래
[1] 경제적 기능
[2] 선물거래의 특징
[3] 균형선물가격의 결정
[4] 선물시장의 기본적인 이용전략
* 단원정리문제

제3장 옵션거래
[1] 기본관계식
[2] 옵션을 이용한 각종 스프레드 전략
[3] 옵션을 이용한 차익거래
[4] 옵션가격결정이론
[5] 옵션포지션분석
* 단원정리문제

제4장 금리선물거래전략
[1] 금리선물의 의의
[2] 단기금리선물
[3] 장기금리선물거래전략
* 단원정리문제
* 실전예상문제

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5권

제1부 개 론
제1장 금융기관의 종류
[1] 금융기관의 기능
[2] 우리나라의 금융기관
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제2부 은행상품
제1장 은행의 예금상품
[1] 요구불 예금
[2] 저축성 예금
제2장 은행의 신탁상품
[1] 은행신탁상품의 종류
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제3부 보험상품
제1장 생명보험
[1] 생명보험의 역사와 기본 개념
[2] 생명보험의 상품
[3] 생명보험 세제와 배당제도
[4] 생명보험 판매시장별 상품 종류
[5] 생명보험 계약과 보험약관
[6] 생명보험의 자산
* 단원정리문제
제2장 손해보험
[1] 손해보험의 분류
[2] 손해보험의 상품내용
[3] 자동차보험료 절약요령
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제4부 간접투자상품
제1장 간접투자(투자신탁) 개요
[1] 투자신탁의 기원
[2] 간접투자(투자신탁) 제도의 도입 및 전개과정
[3] 간접투자기구의 의의
[4] 간접투자기구의 관계회사
[5] 간접투자기구의 형태 분류
* 단원정리문제

제2장 간접투자 제도
[1] 정 의
[2] 간접투자증권의 발행
[3] 자산운용회사
[4] 신탁계약의 체결
[5] 신탁계약해지의 승인
[6] 신탁재산의 회계감사
* 단원정리문제

제3장 간접투자재산의 운용
[1] 자산운용대상 요약
[2] 자산운용 제한
* 단원정리문제

제4장 간접투자증권의 매매
[1] 간접투자증권 매매의 의의
[2] 모집 및 판매
[3] 환매
[4] 기준가격
[5] 간접투자재산의 평가
[6] 수익의 분배
* 단원정리문제

제5장 보수와 환매수수료 및 과세
[1] 보수
[2] 환매수수료와 판매수수료
[3] 기타 비용
[4] 간접투자증권에 관한 과세
* 단원정리문제

제6장 간접투자상품
[1] 간접투자상품의 분류방법
[2] 기타 유형의 상품
[3] 연금저축투자신탁
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제5부 증권회사상품
제1장 간접투자증권 상품
[1] 상품이해를 위한 개념 정리
[2] 채권형/혼합형/주식형 상품 분류와 다양성
[3] 판매중 간접투자증권 주요 상품 소개(실적배당 상품)
* 단원정리문제

제2장 비과세 및 세금우대 상품
[1] 비과세 상품
[2] 세금우대 종합저축
[3] 고수익 고위험펀드 세금우대
[4] 해외펀드 세금우대
* 단원정리문제

제3장 기타상품(Wrap/ELW/RP)
[1] Wrap Account(랩어카운트)
[2] 주식워런트 증권(Equity Linked Warrant ; ELW)
[3] 환매조건부채권(RP) 매매
* 단원정리문제
제4장 금융소득종합과세와 예금보험제도
[1] 금융소득종합과세
[2] 예금보험제도
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제6부 자산유동화증권의 구조와 사례
제1장 자산유동화증권(ABS)의 기본개념
[1] 자산유동화증권(ABS)의 기본개념
[2] 자산유동화증권의 종류
[3] 자산유동화증권 도입의 의의
[4] 유동화시장 분석
* 단원정리문제

제2장 자산유동화증권의 구조
[1] 기본구조
[2] 발행과 관련한 다양한 주체
[3] 현금흐름 분석과 신용보강
* 단원정리문제

제3장 자산유동화증권의 신용평가
[1] 평가의 필요성
[2] 자산유동화증권 평가의 기본방향
[3] 자산유동화증권의 관련 위험 및 통제방법
[4] 다양한 참여자 간의 계약서상 검토내용
[5] 현금흐름 분석
[6] 신용보강수준의 결정(선후순위 채권발행의 경우)
* 단원정리문제

제4장 유동화구조 및 사례연구
[1] 자동차할부금융
[2] 리스채권
[3] 부실채권 유동화
[4] CDO(Collateralized Debt Obligation)
[5] 신용카드자산의 유동화
[6] 기업 매출채권의 유동화
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제7부 주택저당채권
제1장 주택저당채권(MBS)
[1] 저당대출시장(primary mortgage market)
[2] 저당대출 유동화시장(secondary mortgage market)
[3] MBS(Mortgage Backed Securities)
[4] CMO(Collateralized Mortgage Obligation)
[5] MBS 가격결정
[6] 신용보강(Credit Enhancement)
[7] 우리나라의 MBS 제도 및 전망
[8] MBS 발행사례
[9] 역모기지(Reverse Mortgage)
[부록] MBS 발행사례 요약
* 단원정리문제
* 실전예상문제

제8부 연금상품
제1장 연금상품
[1] 3층 사회보장제도
[2] 미국의 공적연금(Social Security)
[3] 미국의 기업연금
[4] 미국의 개인연금(Individual Retirement Account : IRA)
[5] 뮤추얼펀드와 퇴직연금 시장
[6] 우리나라 현황
* 단원정리문제
* 실전예상문제

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