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책 정보
· 분류 : 국내도서 > 경제경영 > 경제학/경제일반 > 화폐/금융/재정
· ISBN : 9788959890941
· 쪽수 : 254쪽
· 출판일 : 2008-08-25
책 소개
목차
격려사
감수의 글
역자후기
서 언
CFA협회 윤리강령 및 전문가행위 기준
STANDARD Ⅰ 전문가정신
A 법규의 이해와 준수
B 독립성과 객관성
C 오해의 소지가 있는 표현 금지
D 불성실행위 금지
STANDARD Ⅱ 자본시장의 완전성
A 중요한 미공개 정보
B 시장조작
STANDARD Ⅲ 고객에 대한 의무
A 고객에 대한 충실의무
B 차별금지
C 투자의 적정성
D 투자성과제시
E 고객기밀유지
STANDARD Ⅳ 고용주에 대한 의무
A 충성의무
B 추가보상약정
C 관리자 책임
STANDARD Ⅴ 투자분석,투자추천 및 투자행위
A 성실성과 합리적 근거
B 고객 및 잠재고객과의 의사소통
C 기록유지
STANDARD Ⅵ 이해상충
A 이해상충의 공개
B 거래의 우선순위
C 추천수수료
STANDARD Ⅶ 회원 및 응시생으로서의 책임
A 회원과 응시생의 CFA 프로그램 관련행위
B CFA협회,CFA자격 및 CFA프로그램에 대한 적절한 인용
책속에서
때때로 고객은 관리자에게 고객의 중개수수료를 자신을 위한 상품이나 서비스 구입에 사용하도록 지시하는 경우가 있는데, 이러한 경우를 '지시된 중개수수료(directed brokerage)'라고 부른다. 중개수수료는 고객자산의 일부이므로 관리자가 아닌 고객을 이롭게 하는 데 사용되어야 하는 것으로서 이 경우에는 고객충성의무 위반이 아니다. 이런 경우에는 운용자는 최선의 가격과 체결을 추구할 의무가 있으며, 고객에게는 중개수수료로 구입한 상품과 서비스가 고객에게 혜택을 준다는 점을 확신시키고 '지시된 중개'가 '최선의 거래'를 얻지 못할 수도 있음을 공지해야 한다. (121쪽, 'STANDARD Ⅲ
_고객에 대한 의무'에서)
