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컴플라이언스 매니지먼트

컴플라이언스 매니지먼트

(공공, 민간, 비영리 조직을 위한, 개정판)

마이클 실버만 (지은이), 노동래 (옮긴이), 준법감시협의회 (감수)
연암사
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컴플라이언스 매니지먼트
eBook 미리보기

책 정보

· 제목 : 컴플라이언스 매니지먼트 (공공, 민간, 비영리 조직을 위한, 개정판)
· 분류 : 국내도서 > 경제경영 > 기업 경영 > 조직/인력/성과관리
· ISBN : 9791155580349
· 쪽수 : 384쪽
· 출판일 : 2021-12-10

책 소개

우리가 살고 있는 현대 조직에서 컴플라이언스가 수행하는 역할을 종합적으로 보여주는 이 책은 법규와 관련된 전통적인 컴플라이언스 이슈들을 조사할 뿐만 아니라, 효과적인 컴플라이언스 프로그램을 발전시킴에 있어서 윤리적 행동, 조직 구조, 기술, 일반 관리와 리스크 관리가 차지하는 역할도 다루고 있다.

목차

추천사 7
머리말 15

Part 1 컴플라이언스 매니지먼트의 배경 23

1. 컴플라이언스에 대한 관심 증가
영향을 준 요소들 | 사법부 | 입법부의 반응 | 연방 정부 기관의 역할 확대 | 주 정부 | 정부의 자체 조사 | 비영리 부문 | 민간 부문 감독 | 기업의 사회적 책임 | 주주와 NGO | 글로벌 전기 통신과 인터넷 | 요약

2. 컴플라이언스 요구
규제 컴플라이언스 | 회사 내부의 컴플라이언스 시스템 | 민간 부문과 조직의 컴플라이언스 | 비영리 부문 | 공공 부문 | 요약

Part 2 컴플라이언스의 토대 85

3. 컴플라이언스와 윤리: 도전 과제와 방법론
연관 개념들 | 컴플라이언스의 동기 | 컴플라이언스의 장애물 | 조직의 문화적 프레임워크 | 규칙 대 고결성 | 행동 강령 | 윤리적 문화 조성하기: 가장 핵심이 되는 일 | 비영리 기관 | 공공 부문 | 요약

4. 리더십과 문화: 컴플라이언스의 토대
법적 및 규제상의 토대 | 자율 규제 기관: 뉴욕증권거래소 | 이사회 | 비영리 기관 | 고위 경영진 | 공공 부문 조직 | 요약

Part 3 현대 컴플라이언스 조직 145

5. 컴플라이언스 관리: 목표 및 구조
컴플라이언스 프로그램 설계 | 정부와 규제 기관의 지침 | 컴플라이언스 프로그램 헌장 | 현대 컴플라이언스 프로그램의 특징 | 컴플라이언스 구조 | 컴플라이언스의 외주 | 컴플라이언스 프로그램 조정 | 컴플라이언스 프로그램에 대한 직원 배치 | 최고 컴플라이언스 책임자의 역할 | 컴플라이언스 프로그램에 대한 예산 책정 | 중소 규모 조직 | 요약

6. 정책, 소통, 연수
정책과 절차 | 소통 | 연수 | 요약

7. 핫라인, 내부 고발자, 그리고 조사
내부 고발 프로그램 | 내부 고발 프로그램 설치하기 | 정보 관리 | 문의 추적 관리 | 다국적 기업 | 관련된 이슈들 | 조사 수행 | 요약

8. 정보 기술: 도전 과제와 컴플라이언스를 위한 도구
연방 규제 기관의 규정 | 주 규제 기관의 규정 | 국제적 규정 | 기술 표준 |다수의 규정의 도전 과제 | 다차원적인 컴플라이언스 프레임워크 짜기 | 프라이버시와 정보 보안 | 제3자와의 관계 및 외주 | 컴플라이언스 테크놀로지 도구 | 교육, 소통, 연수 | 요약

9. 컴플라이언스와 감독: 리스크, 모니터링, 감사와 규제 당국
컴플라이언스 리스크 | 규제 조항 | 표준 수립 기관 | 거버넌스와 컴플라이언스 리스크 | 컴플라이언스 리스크 평가 프로세스 | 컴플라이언스 모니터링과 감사 | 규제 기관 | 요약

10. 컴플라이언스와 통제
정부의 규제 | 내부 통제 규정과 공공 부문 | 자율 규제 기관: 뉴욕증권거래소 | 표준 수립 기관: 트레드웨이 위원회 후원 기관 위원회 | 내부 통제 프로그램 | 요약

11. 컴플라이언스 프로그램 평가
컴플라이언스의 유효성에 대한 기준 | 평가의 필요 | 컴플라이언스의 유효성 평가 기법 | 컴플라이언스의 유효성 평가하기 | 평가 후의 조치 | 요약

Part 4 컴플라이언스의 미래 365

12. 컴플라이언스의 향배
간략한 회고 | 컴플라이언스의 과제 | 기로에 선 컴플라이언스 | 컴플라이언스의 미래

관련 기관 376
감사의 글 381
역자 후기 382

저자소개

마이클 실버만 (지은이)    정보 더보기
템플 대학교에서 정치학 학사와 행정학 석사 학위를 취득하고 민간 및 공공 부문의 전략 계획, 프로그램 관리, 컴플라이언스, 리스크 평가, 그리고 정책 개발 분야에서 30년 동안 일했다. 씨티그룹 글로벌 비즈니스 부문의 시니어 컴플라이언스 책임자와 인사 책임자를 역임하고 미국 연방 및 지방 정부에 대한 시니어 컨설턴트, 여러 정부 기관의 관리, 정책, 컴플라이언스, 윤리 및 리스크 관리 강의를 했다. 현재 조직의 리스크와 컴플라이언스 관리, 기업 윤리, 그리고 기업 거버넌스를 도와주는 컨설팅 기관을 이끌고 있다. 그는 FINRA(이전의 NASD) Institute of Professional Development의 교수로 리스크 관리, 컴플라이언스와 통제에 관해 일일 심포지엄을 수행하고 있으며, 콜롬비아 대학원에서 컴플라이언스 관리 및 윤리에 관하여 강의하고, 국제 금융 분야의 워크샵 프로그램을 관리하고 있다. 펜실베이니아 대학교 와튼 스쿨(다국적 리서치 자문 그룹), 미국 은행 연합회(연례 컴플라이언스 컨퍼런스)와 비즈니스 윤리에 관한 발라드스파/윤리 제휴 컨퍼런스에서 컴플라이언스와 윤리에 관해 강의했고, 미국과 세계 각국에서 리스크 관리와 컴플라이언스 프로그램 개발과 실행에 관한 방대한 경험을 바탕으로 비즈니스 컴플라이언스 관행의 모니터링을 겨냥한 글로벌 감사 프로그램과 리스크 평가 및 내부통제 프로그램 관련 업무를 담당했다. 정책 개발, 컴플라이언스, 그리고 윤리 분야에서 다양한 직원 대상 글로벌 연수 프로그램을 만들고, 미국 상무부, 뉴욕 주 의회 등 다양한 공공, 민간, 비영리 조직에서 전략 계획 수립과 정책 개발 프로젝트를 수행한 컴플라이언스 전문가이다.
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노동래 (옮긴이)    정보 더보기
서울대학교 공법학과와 KAIST 테크노경영대학원 금융공학 MBA 과정을 졸업하고 동국대학교 경영학 박사 과정을 수료했다. 『기원 이론』, 『예수의 왕권 사상과 바울신학』, 『아담과 게놈』, 『칭의 대신 정의의 시선으로 로마서 읽기』, 『성경 너머로 성경 읽기』, 『하늘의 문』 등을 우리말로 옮겼다.
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준법감시협의회 (감수)    정보 더보기
준법감시제도의 조사·연구 및 교육 등을 통하여 올바른 준법감시문화 확산을 유도하고 건전한 금융·자본시장의 발전에 이바지함을 목적으로 2009년 4월 8일 증권.선물회사 470여 명의 준법감시인 및 컴플라이언스 직원들이 중심이 되어 설립되었다.
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