컴플라이언스

추천사
머리말
서문
감사의 글

Chapter 1 윤리와 컴플라이언스는 왜 필요한가?
윤리는 첫 번째 임무다 | 뉴욕경찰청과 윤리적 문화 | 컴플라이언스란 무엇인가? | 윤리가 비즈니
스에 도움이 되는가 | 컴플라이언스의 장애물 | 윤리적 행동에 대한 켄 레이의 사례 | 컴플라이언
스 실패에 대한 경고 징후

Chapter 2 상부 및 조직 전반의 기조
상부의 고결성 | 경영 능력보다 운이 낫다 | 조직의 핵심 가치 소통하기 | 최고 경영자가 어떻게
차이를 만들어 낼 수 있는가

Chapter 3 컴플라이언스의 성장과 발전
컴플라이언스 역사 개요 | 사기에 대한 엄중 조치 | 맥널티 메모 | 법 집행 조치 완화에 관한 씨보
드 기준 평가

Chapter 4 케어마크 사례와 사베인-옥슬리법;
컴플라이언스 강화하기
케어마크 사례 | 케어마크 사례에 대한 비판적 회고 | SOX에 대한 재고찰 | 기타 컴플라이언스 법
률 및 기준

Chapter 5 CA 컴플라이언스의 재탄생;
거짓말하지 마라, 속이지 마라, 훔치지 마라
“35일짜리 달” 회계 부정 | 기소 유예 약정 | CA의 초대 최고 컴플라이언스 책임자 | 자유로운 접
근권 | 컴플라이언스 프로그램 구축하기 | CA의 개정 윤리 강령 | 방위 산업 이니셔티브 가입 |
CA에서의 상부에서의 기조 | 비즈니스 관행 위반에 대한 대응 | 향후의 컴플라이언스 확보하기 |
업무 관행 담당 책임자 | 컴플라이언스 및 윤리 리더십 위원회 프로그램 평가 | 세계적인 수준의
컴플라이언스 프로그램을 위한 팻 나조의 5개 모범 관행 | 새로운 기회의 시대

Chapter 6 컴플라이언스의 국제적 지형
해외부패방지법 | 쉬나이처 스틸과 FCPA | 메트카프 &에디의 FCPA 위반 민사적 해결 | 해외 기
업들에게 기업 컴플라이언스를 실행할 때의 도전 과제

Chapter 7 컴플라이언스 프로그램과 자금세탁 방지 노력
자금세탁이란 무엇인가? | 은행비밀법 | 미국 애국법 | 금융기관이 아닌 거래 주체 | 컴플라이언스
프로그램 | 외국 법규들의 부상

Chapter 8 윤리 및 컴플라이언스 사상적 지도자 대담

Chapter 9 세계적인 수준의 컴플라이언스 프로그램 구축하기; 7가지 실행 요소(1부)
효과적인 컴플라이언스 프로그램에 대한 7가지 요소 | 7가지 요소 개요 | 요소 1 : 컴플라이언스
가이드라인 및 절차 | 요소 2 : 조직의 리더십 및 컴플라이언스 문화 | 요소 3 : 금지 대상자 배제
를 위한 합리적인 노력

Chapter 10 세계적인 수준의 컴플라이언스 프로그램 구축하기; 7가지 실행 요소(2부)
요소 4 : 기준 및 절차에 대한 연수 및 의사소통 | 요소 5 : 프로그램의 효과성에 대한 모니터링,
감사 및 평가 | 요소 6 : 성과 인센티브 및 징계 조치 | 요소 7 : 범죄 행위에 대한 대응 및 시정
조치 | 컴플라이언스로 가는 길에서 사고 피하기

Chapter 11 컴플라이언스의 탁월함 인정하기; 프리미어의 볼드리지상 수상 사례
프리미어 | 조치를 취하라는 요구 | 프리미어의 반응 | 프리미어의 초대 컴플라이언스 책임자 | 프
리미어의 윤리 및 컴플라이언스 프로그램 | 컴플라이언스 및 윤리 도구와 조직의 탁월성

Chapter 12 견고한 부정 예방 정책 설계하기; 에어서비시스 오스트레일리아 사의 부정 통제 계
획
에어서비시스 오스트레일리아 | 부정 예방에 관한 관리자의 핵심 역할 | 부정 예방 및 컴플라이언
스의 공통점

Chapter 13 실내의 스컹크
다윗 왕의 조정에서의 스컹크 | 존 에프 케네디, 피그스만, 그리고 집단적 사고 | 회사 및 개인의
실패라는 최악의 상황 | CA의 새로운 방식 | 세계 최고 수준의 컴플라이언스는 목소리를 내는 것
을 의미한다 | 세계 최고 수준의 컴플라이언스 달성하기

부록 A 2004년 개정 연방 양형 가이드라인 및 권고 조치 요약
부록 B 표본 컴플라이언스 프로그램 헌장
부록 C 컴플라이언스 전문가를 위한 자료